證券考試證券投資基金真題及答案
發布時間：2011-10-22 共5頁
（二）多選題
1、投資基金證券包括（ ）。
A、證券投資基金證券 B、貨幣市場投資基金證券 C、產業投資基金證券 D、創業投資基金證券
2、證券投資基金與股票、債券的區別表現在（ ）。
A、不同 B、權益不同 C、特性不同 D、流動性不同 E、投資風險不同
3、設立信托后，委托人變更受益人或者處分受益人的信托受益權的情形包括： （）
A、受益人對委托人有重大侵權行為 B、受益人對其他共同受益人有重大侵權行為
C、經受益人同意 D、信托文件規定的其他情形 E、委托人認為必要的時候
4、證券投資基金的運作特點包括（ ）。
A、規模較大 B、專業運作 C、組合投資 D、長期收益較好
5、按募集與流通方式可以將證券投資基金劃分為（ ）。
A、公募基金和私募基金 B、上市基金與不上市基金 C、封閉式基金與開放式基金 D、在岸基金與離岸基金
6、根據投資對象的不同，證券投資基金可以分為（ ）。
A、股票基金 B、國債基金 C、債券基金 D、指數基金
7、根據運作特點劃分的證券投資基金包括（ ）。
A、對沖基金 B、套利基金 C、指數基金 D、國際基金
8、證券投資基金具有下列（ ）功能。
A、融資功能 B、專業理財功能 C、組合投資功能 D、資源配置功能
9、證券投資基金的發起人可以是（ ）。
A、信托投資公司 B、證券公司 C保險公司 D、基金管理公司
10、基金管理公司的發起人可以是（ ）。
A、保險公司 B、證券公司 C、商業銀行 D、信托投資公司
11、基金管理公司治理結構中包括（ ）。
A、董事會 B、監事會 C、股東大會 D、消費者 E、管理層
12、搣新三會攠包括（ ）。
A、董事會 B、監事會 C、股東大會 D、工會 E、黨委會
13、我國封閉式基金允許以下列價格發行（ ）。
A、溢價發行 B、折價發行 C、平價發行 D、面值發行
14、開放式基金的銷售機構包括（ ）。
A、商業銀行 B、保險公司 C、證券公司 D、金融咨詢公司
15、開放式基金的發行方式包括（ ）。
A、代理發行 B、公募發行 C、自行發行 D、私募發行
16、基金變更包括（ ）。
A、封閉式基金轉為開放式基金 B、封閉式基金清算 C、封閉式基金擴募
D、封閉式基金續期
17、在我國，基金發起人包括（ ）。
A、證券公司 B、信托投資公司 C、基金管理公司 D、金融咨詢公司
18、證券投資管理的指導性原則包括（ ）。
A、合規性原則 B、誠實信用原則 C、合理性原則 D、投資分散化原則
E、風險于收益相匹配原則
19、證券投資管理的的作業流程包括（ ）。
A、確定投資目標 B、信息管理 C、資產配置 D、投資選擇 E、風險管理
20、貨幣市場上交易的金融產品包括（ ）。
A、短期國債 B、公司債券 C、大額可轉讓存單 D、回購協議
21、資本市場上交易的金融產品包括（ ）。
A、股票 B、公司債券 C、商業票據 D、資產擔保證券
22、金融期貨市場交易的產品包括（ ）。
A、利率期貨 B、股指期貨 C、綠豆期貨 D、遠期合約
23、證券投資的管理成本包括（ ）。
A、信息成本 B、科研成本 C、人力成本 D、交易成本 E、物化成本
24、證券投資的交易成本包括（ ）。
A、執行成本 B、機會成本 C、科研成本 D、人力成本 E、傭金和雜費
25、證券投資的執行成本包括（ ）。
A、市場沖擊成本 B、機會成本 C、選擇市場時機成本 D、持有庫存的風險成本
26、估計公平市場價格的方法包括（ ）。
A、交易前價格基準 B交易后價格基準 C、平均價格基準 D、執行價格基準
27、資產管理人的投資方式包括（ ）。
A、長期與短期 B、動態與靜態 C、主動與被動 D、系統化決策與非系統化決策
28、企業法人終止的原因包括（ ）。
A、依法被撤銷 B、解散 C、依法宣告破產 D、企業現金流枯竭
29、投資組合收益率的計算方法包括（ ）。
A、算術平均法 B、時間加權法 C、凈現金流加權法 D、移動平均法
30、投資績效的風險調整方法包括（ ）。
A、夏普比率 B、詹森指數 C、博迪比率 D、特雷諾比率
31、常見的業績評價基準包括（ ）。
A、市場指數 B、普通風格指數 C、標準化投資組合 D、詹森指數
32、投資組合超額收益的是（ ）。
A、戰略性資產配置 B、股票選擇能力 C、資產混合效率 D、市場時機選擇能力
33、投資組合的績效歸屬模型包括（ ）。
A、資產混合效率 B、資產風險管理 C、資產類別效率 D、資產配置效率
34、基金管理人在管理運作基金資產時不得從事以下行為（ ）。
A、投資于其他基金 B、從事證券信貸業務 C、從事證券信用交易 D、資金拆借業務
35、基金持有人大會有權就下列哪些事項作出決議（ ）。
A、修改基金契約 B、提前終止基金 C、更換基金管理人 D、更換基金托管人
36、證券投資基金的服務機構包括（ ）。
A、基金代銷機構 B、基金注冊登記機構 C、基金投資咨詢機構 D、基金驗資機構
