證券交易第二章第二節登記存管
發布時間：2011-10-07 共2頁
五、證券存管
（一）證券存管的概念
證券存管是指作為法定證券登記機構的結算公司及其代理機構，接受投資者委托，向其提供記名證券的交易過戶、非交易過戶等證券登記變更、股票分紅派息以及證券賬戶查詢掛失等各項服務，使證券所有人權益和證券變更得以最終確定的一項制度。
證券存管是財產保管制度的一種形式
證券存管的原則
（二）我國目前的證券存管制度
1.上海證券交易所交易證券的存管制度
上海證券交易所目前實行的是中國證券登記結算有限責任公司上海分公司統一托管和證券公司法人集中托管及投資者指定交易的制度。
指定交易是指投資者與某一證券營業部簽訂協議后，指定該機構為自己買賣證券的惟一交易點。
從1998年4月1日起，上海證券交易所開始實行全面指定交易制度。根據《上海證券交易所全面指定交易制度試行辦法》的規定，所謂全面指定交易制度，是指凡在上海證券交易所交易市場從事證券交易的投資者，均應事先明確指定一家證券營業部作為其委托、交易清算的代理機構，并將本人所屬的證券賬戶指定于該機構所屬席位號后方能進行交易的制度。
投資者辦理指定交易的登記手續和確認程序
2.深圳證券交易所交易證券的存管制度
深圳證券交易所目前實行的是中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司統一托管和證券營業部分別托管的二級托管制度，又稱托管券商制度。
目前托管券商制度可概括為：自動托管，隨處通買，哪買哪賣，轉托不限。
投資者辦理證券轉托管的具體程序
（三）證券上市前的存管
（四）證券上市后的存管
上市后的存管業務包括記名證券的過戶、分紅派息、證券賬戶掛失、證券賬戶查詢等內容。
1.記名證券過戶
所謂記名證券過戶，即股權（或債權）以賬戶劃轉或登記變更的方式在投資者或賬戶之間的轉移。
記名證券過戶分交易性過戶和非交易性過戶兩大類。
（1）交易性過戶。交易性過戶是指記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉移到受讓人賬戶，從而完成證券登記變更的過程。
（2）非交易性過戶。非交易性過戶是指符合法律規定和程序的因繼承、贈與、財產分割或法院判決、賬戶掛失等原因而發生的記名證券在出讓人、受讓人或賬戶之間的登記變更過程。
非交易性過戶的幾種情況
2.分紅派息
分紅派息主要是上市公司向其股東派發紅利和股息的過程，也是股東實現自己權益的過程。
（1）上海證券交易所上市證券分紅派息的操作流程。
A股現金紅利派發日程
B股現金紅利的派發日程
A股送股日程
B股送股日程
（2）深圳證券交易所上市證券分紅派息的操作流程。
3.證券賬戶掛失與補辦
4.證券賬戶查詢
