證券《金融市場基礎知識》專項習題一
發布時間：2016-09-07 共10頁
31.在股權登記日后認購普通股票的，該股東不享有優先認股權，這稱為( )。
A.附權股
B.含權股
C.除權股
D.除息股
32.中國證券業協會對從業人員的管理不包括( )。
A.從業人員的資格管理
B.后續職業培訓
C.從業人員的職業規劃
D.從業人員誠信信息管理
33.深圳證券交易所規定，基金交易的最小變動單位為( )元人民幣。
A.0.001
B.0.01
C.0.05
D.0.005
34.關于封閉式基金與開放式基金的說法中，錯誤的是( )。
A.封閉式基金的基金規模是固定的
B.開放式基金的投資者可隨時提出申購或贖回申請
C.封閉式基金的買賣價格受市場供求關系的影響
D.開放式基金一般每周或更長時間公布一次
35.證券公司從事自營業務、資產管理業務等兩種以上的業務，注冊資本最低限額為( )億元。
A.2
B.3
C.4
D 5
36.( )是指財政部在中華人民共和國境內發行，通過試點商業銀行面向個人投資者銷售的、以電子方式記錄債權的不可流通人民幣債券。
A.記賬式國債
B.憑證式國債
C.儲蓄國債
D.熊貓債券
37.( )是證券化基礎資產的原始所有者。
A.資金和資產存管機構
B.信用評級機構
C.發起人
D.承銷人
38.不從事證券經紀業務的證券公司，應在每季后( )個工作日內按該季營業收入和事先核定的比例預繳基金。
A.5
B.10
C.15
D.20
39.證券業從業人員獲得從業資格后，還應當獲得執業資格，對于申請執業注冊，下列說法正確的是( )。
A.應當向中國證監會申請
B.應當通過所在機構向中國證監會申請
C.應當直接向中國證券業協會申請
D.應當通過所在機構向中國證券業協會申請
40.( )是最基礎的金融衍生產品。
A.金融遠期合約
B.金融期貨
C.金融期權
D.金融互換
