證券《金融市場基礎知識》專項習題一
發(fā)布時間：2016-09-07 共10頁
21.B[解析]控股股東不得利用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權益，不得超越股東會、董事會任免證券公司的董事、監(jiān)事和高管人員，不得超越股東會、董事會干預證券公司的經(jīng)營管理活動。證券公司與其控股股東應在業(yè)務、人員、機構、資產(chǎn)、財務、辦公場所等方面嚴格分開.各自獨立經(jīng)營、獨立核算、獨立承擔責任和風險。證券公司的控股股東及其關聯(lián)方應當采取有效措施，防止與其所控股的證券公司發(fā)生業(yè)務競爭。
22.B[解析]內(nèi)部控制的合理性原則，是指內(nèi)部控制應當符合國家有關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，與證券公司經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務范圍、風險狀況及證券公司所處的環(huán)境相適應，以合理的成本實現(xiàn)內(nèi)部控制目標。A項為健全性原則;C項為制衡性原則;D項為獨立性原則。
23.A[解析]中國人民銀行為我國反洗錢行政主管部門，已于2004年建立了我國的金融情報中心——反洗錢監(jiān)測分析中心，是連接反洗錢預防監(jiān)控和刑事打擊工作的橋梁，是開展反洗錢工作的重要機構。
24。A[解析]根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》，證券公司申請融資融券業(yè)務試點，應當具備以下條件：①經(jīng)營經(jīng)紀業(yè)務已滿3年;②公司治理健全，內(nèi)控有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務經(jīng)營風險和內(nèi)部管理風險;③公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰;④財務狀況良好;⑤客戶資產(chǎn)安全、完整。客戶交易結算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實;⑥已建立完善的客戶投訴處理機制，能夠及時，妥善處理與客戶之間的糾紛等。
25.C[解析]會員制證券交易所是以協(xié)會形式成立的不以營利為目的的組織，主要由證券商組成。
26.C[解析]次級債務是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于5年(含5年)，除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經(jīng)營損失，且該項債務的索償權排在存款和其他負債之后的商業(yè)銀行長期債務。
27.B[解析]證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機構應當區(qū)別情形，對其采取下列措施：①限制業(yè)務活動;②責令暫停部分業(yè)務;③限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利;④責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權利;⑤責令控股股東轉讓股權或者限制有關股東行使股東權利;⑥認定董事、監(jiān)事、高級管理人員為不適當人選。
28.A[解析]符合條件的交易商可以申請一級交易商資格。一級交易商是指經(jīng)上海證券交易所核準在平臺交易中持續(xù)提供雙邊報價及對詢價提供成交報價的交易商。
29.C[解析]題干所述是證券市場的資本配置功能的定義。證券市場的籌資一投資功能是指證券市場一方面為資金需求者提供了通過發(fā)行證券籌集資金的機會，另一方面為資金供給者提供了投資對象。
30.D[解析]公司股權分置改革的動議，原則上應當由全體非流通股股東一致同意提出。
