證券《金融市場基礎知識》專項習題一
發布時間：2016-09-07 共10頁
31.C[解析]股份公司在提供優先認股權時會設定一個股權登記日，在此日期前認購普通股票的，該股東享有優先認股權;在此日期后認購普通股票的，該股東不享有優先認股權。前者稱為“附權股”或“含權股”，后者稱為“除權股”。
32.C[解析]中國證券業協會對從業人員的管理包括從業人員的資格管理、后續職業培訓、制定從業人員的行為準則和道德規范、從業人員誠信信息管理。
33.A[解析]深圳證券交易所規定，A股交易的申報價格最小變動單位為0.01元，基金、債券、債券質押式回購交易為O.O01元人民幣，B股為0.01港元。
34.D[解析]封閉式基金一般每周或更長時間公布一次，開放式基金一般在每個交易日連續公布。
35.D[解析]證券公司開展自營業務，需要取得證券監管部門的業務許可。證券公司從事自營業務、資產管理業務等兩種以上的業務，注冊資本最低限額為5億元，凈資本最低限額為2億元。
36.C[解析]儲蓄國債是指財政部在中華人民共和國境內發行，通過試點商業銀行面向個人投資者銷售的、以電子方式記錄債權的不可流通人民幣債券。
37.C[解析]發起人也稱為“原始權益人”，是證券化基礎資產的原始所有者，通常是金融機構或大型工商企業。
38.B[解析]略。
39.D[解析]根據《證券業從業人員執業行為準則》第7條的規定，為保證必要的執業能力和專業水平，從業人員應取得相應的從業資格，通過所在機構向協會申請執業注冊，接受協會和所在機構組織的后續職業培訓。
40.A[解析]金融遠期合約是最基礎的金融衍生產品。它是交易雙方在場外市場上通過協商，按約定價格在約定的未來日期買賣某種標的金融資產的合約。
