證券《金融市場基礎知識》專項習題一
發布時間：2016-09-07 共10頁
11.A[解析]在證券發行市場上，中介機構主要包括證券公司、證券登記結算機構、會計師事務所、律師事務所、資信評級公司、資產評估事務所等為證券發行與投資服務的中立機構。中國證監會是國務院直屬的證券監督管理機構。
12.A[解析]在深圳證券交易所的股價指數中.綜合指數類包括深證綜合指數、深證新指數和中小企業板指數。
13.B[解析]略。
14.C[解析]略。
15.A[解析]題干所述是流動性風險的定義，A項符合題意。信用風險是指交易中對方違約，沒有履行承諾造成損失的可能性;操作風險是指交易或管理人員的人為錯誤或系統故障、控制失靈造成的;法律風險是因合約不符合所在國法律，無法履行或合約條款遺漏及模糊導致的。
16.D[解析]普通股票的持有者是股份公司的基本股東，按照《公司法》的規定，公司股東依法享有資產收益、參與重大決策和選擇管理者等權利。
17.C[解析]證券交易通常都必須遵循價格優先原則和時間優先原則。①價格優先原則。價格較高的買人申報優先于價格較低的買入申報，價格較低的賣出申報優先于價格較高的賣出申報。②時間優先原則，同價位申報，依照申報時序決定優先順序。即買賣方向、價格相同的.先申報者優先于后申報者。先后順序按證券交易所交易主機接受申報的時間確定。
18.C[解析]衡量盈利性最常用的指標是每股收益和凈資產收益率。
19.C[解析]證券市場是價值、財產權利、風險直接交換的場所。證券市場上交換的是有價證券，這些證券本身無價值，但其代表著一定的財產權利.如對財產的所有權、債權、收益權，因而稱證券市場是財產權利的直接交換場所.而非財產直接交換的場所。
20.C[解析]受自身業務特點和政府法令的制約，銀行業金融機構一般僅限于投資政府債券和地方政府債券，而且通常以短期國債作為其超額儲備的持有形式。
