2002年度證券從業資格考試―證券投資基金試題本
發布時間：2011-10-22 共6頁
證券投資基金試題本
(課程代號：05)
中國證監會從業資格考試委員會
一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分)以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請將答題卡上相應選項涂黑，不涂、錯涂均不得分。
1.目前，我國基金管理公司新增股東的出資( )不得轉讓。
A.半年內 B.一年內
C.二年內 D.公司存續期內
2.按照基金規模是否固定，證券投資基金可以劃分為( )。
A.私募基金和公募基金 B.上市基金和不上市基金
C.開放式基金和封閉式基金 D.契約型基金和公司型基金
3.一般來說，開放式基金的申購贖回價是以( )為基礎計算的。
A.基金單位資產凈值 B.基金市場供求關系
C.基金發行時的面值 D.基金發行時的價格
4.某證券投資基金的資產80%投資于可流通的國債、地方政府債券和公司債券，20%投資于金融債券，該基金屬于( )基金。
A.貨幣市場 B.債券
C.期貨 D.股票
5.在歐洲，( )是主要的證券投資基金銷售渠道。
A.商業銀行 B.證券公司
C.基金公司 D.其他
6.證券投資基金運作中的三方當事人一般是指基金的( )。
A.發起人、管理人和投資人 B.管理人、托管人和投資人
C.托管人、發起人和投資人 D.受益人、管理人和投資人
7.證券投資基金在投資過程中出現的正常經營性虧損由( )。
A.基金投資人共同承擔 B.基金管理人負責承擔
C.基金托管人負責承擔 D.基金發起人共同承擔
8.目前，我國開放式基金由( )設立。
A.基金管理人 B.基金代銷人
C.基金托管人 D.基金持有人大會
9.目前，我國基金管理公司自批準籌建之日起( )個月內必須開業。
A.6 B.9
C.12 D.18
10.基金管理公司應按照基金契約的規定及時、足額向( )支付基金收益。
A.基金發起人 B.基金持有人
C.基金托管人 D.基金管理人
11.封閉式基金溢價發行是指( )。
A.基金按高于面值的價格發行 B.基金按低于面值的價格發行
C.基金按等于面值的價格發行 D.以上都不是
12.根據我國規定，證券投資基金年報中需列示報告期內新增及剔除的( )股票明細。
A.占用資金前20名 B.市值前20名
C.持有數量前20名 D.所有
13.依照《開放式證券投資基金試點辦法》規定，基金管理人委托其他機構代為辦理開放式基金認購、申購、贖回業務的，應當與有關機構簽訂( )。
A.注冊登記協議 B.托管協議
C.投資管理協議 D.委托代理協議
14.( )在公司型基金中是一個有形機構，在契約型基金中是一個無形機構。
A.基金管理人 B.基金托管人
C.基金組織 D.基金持有人
15.依照《開放式證券投資基金試點辦法》規定，( )開辦開放式基金單位的認購、申購和贖回業務，應當經中國人民銀行審查批準。
A.信托公司 B.證券公司
C.商業銀行 D.基金管理公司
16.證券投資基金持有人與管理人之間的關系是( )。
A.所有者與保管者的關系 B.持有與監督的關系
C.持有與托管的關系 D.委托人與受托人的關系
17.依照《證券投資基金行業公約》現定，( )是基金業共同遵守的行為規范。
A.向他人提供基金未公開披露的信息
B.為基金投資人的利益進行的關聯交易
C.基金從業人員為自己和他人買賣股票
D.誠實信用、勤勉盡責
18.受托負責證券投資基金具體投資操作的機構是( )。
A.基金發起人 B.基金持有人
C.基金托管人 D.基金管理人
19.目前，我國證券投資基金的發起設立實行( )。
A.注冊制 B.核準制
C.備案制 D.審批制
20.一般來說，夏普比率受非系統風險( )影響。
A.同方向 B.反方向
C.方向不定 D.以上皆不正確
21.( )是契約型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依據。
A.發行方案 B.基金契約
C.托管協議 D.招募說明書
22.基金管理公司的高級管理人員在非經營性機構兼職的，應當報( )備案。
A.所任職的非經營性機構 B.聘任單位
C.證券交易所 D.中國證監會
23.目前，我國開放式基金募集期內，凈銷售額超過( )的，基金方可成立。
A.1億元人民幣 B.2億元人民幣
C.5億元人民幣 D.10億元人民幣
24.根據有關規定，我國封閉式基金的募集期限為自基金批準之日起( )內。
A.一個月 B.二個月
C.三個月 D.四個月
25.商業銀行提供基金咨詢時，正確的做法是( )。
A.只介紹基金的優點，不說明基金的風險
B.以銀行信譽為擔保，誘導客戶購買
C.客觀、公正地向客戶介紹基金產品
D.以基金歷史業績作承諾，動員客戶購買
26.根據我國有關規定，符合基金契約規定或經基金持有人大會同意，并經( )批準后，封閉式基金可轉換為開放式基金。
A.獨立董事 B.基金發起人
C.基金托管人 D.監管機構
27.基金清算后的全部剩余資產，在扣除( )后向投資人分配。
A.基金清算費用 B.基金管理費
C.基金托管費 D.基金審計費
(課程代號：05)
中國證監會從業資格考試委員會
一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分)以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請將答題卡上相應選項涂黑，不涂、錯涂均不得分。
1.目前，我國基金管理公司新增股東的出資( )不得轉讓。
A.半年內 B.一年內
C.二年內 D.公司存續期內
2.按照基金規模是否固定，證券投資基金可以劃分為( )。
A.私募基金和公募基金 B.上市基金和不上市基金
C.開放式基金和封閉式基金 D.契約型基金和公司型基金
3.一般來說，開放式基金的申購贖回價是以( )為基礎計算的。
A.基金單位資產凈值 B.基金市場供求關系
C.基金發行時的面值 D.基金發行時的價格
4.某證券投資基金的資產80%投資于可流通的國債、地方政府債券和公司債券，20%投資于金融債券，該基金屬于( )基金。
A.貨幣市場 B.債券
C.期貨 D.股票
5.在歐洲，( )是主要的證券投資基金銷售渠道。
A.商業銀行 B.證券公司
C.基金公司 D.其他
6.證券投資基金運作中的三方當事人一般是指基金的( )。
A.發起人、管理人和投資人 B.管理人、托管人和投資人
C.托管人、發起人和投資人 D.受益人、管理人和投資人
7.證券投資基金在投資過程中出現的正常經營性虧損由( )。
A.基金投資人共同承擔 B.基金管理人負責承擔
C.基金托管人負責承擔 D.基金發起人共同承擔
8.目前，我國開放式基金由( )設立。
A.基金管理人 B.基金代銷人
C.基金托管人 D.基金持有人大會
9.目前，我國基金管理公司自批準籌建之日起( )個月內必須開業。
A.6 B.9
C.12 D.18
10.基金管理公司應按照基金契約的規定及時、足額向( )支付基金收益。
A.基金發起人 B.基金持有人
C.基金托管人 D.基金管理人
11.封閉式基金溢價發行是指( )。
A.基金按高于面值的價格發行 B.基金按低于面值的價格發行
C.基金按等于面值的價格發行 D.以上都不是
12.根據我國規定，證券投資基金年報中需列示報告期內新增及剔除的( )股票明細。
A.占用資金前20名 B.市值前20名
C.持有數量前20名 D.所有
13.依照《開放式證券投資基金試點辦法》規定，基金管理人委托其他機構代為辦理開放式基金認購、申購、贖回業務的，應當與有關機構簽訂( )。
A.注冊登記協議 B.托管協議
C.投資管理協議 D.委托代理協議
14.( )在公司型基金中是一個有形機構，在契約型基金中是一個無形機構。
A.基金管理人 B.基金托管人
C.基金組織 D.基金持有人
15.依照《開放式證券投資基金試點辦法》規定，( )開辦開放式基金單位的認購、申購和贖回業務，應當經中國人民銀行審查批準。
A.信托公司 B.證券公司
C.商業銀行 D.基金管理公司
16.證券投資基金持有人與管理人之間的關系是( )。
A.所有者與保管者的關系 B.持有與監督的關系
C.持有與托管的關系 D.委托人與受托人的關系
17.依照《證券投資基金行業公約》現定，( )是基金業共同遵守的行為規范。
A.向他人提供基金未公開披露的信息
B.為基金投資人的利益進行的關聯交易
C.基金從業人員為自己和他人買賣股票
D.誠實信用、勤勉盡責
18.受托負責證券投資基金具體投資操作的機構是( )。
A.基金發起人 B.基金持有人
C.基金托管人 D.基金管理人
19.目前，我國證券投資基金的發起設立實行( )。
A.注冊制 B.核準制
C.備案制 D.審批制
20.一般來說，夏普比率受非系統風險( )影響。
A.同方向 B.反方向
C.方向不定 D.以上皆不正確
21.( )是契約型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依據。
A.發行方案 B.基金契約
C.托管協議 D.招募說明書
22.基金管理公司的高級管理人員在非經營性機構兼職的，應當報( )備案。
A.所任職的非經營性機構 B.聘任單位
C.證券交易所 D.中國證監會
23.目前，我國開放式基金募集期內，凈銷售額超過( )的，基金方可成立。
A.1億元人民幣 B.2億元人民幣
C.5億元人民幣 D.10億元人民幣
24.根據有關規定，我國封閉式基金的募集期限為自基金批準之日起( )內。
A.一個月 B.二個月
C.三個月 D.四個月
25.商業銀行提供基金咨詢時，正確的做法是( )。
A.只介紹基金的優點，不說明基金的風險
B.以銀行信譽為擔保，誘導客戶購買
C.客觀、公正地向客戶介紹基金產品
D.以基金歷史業績作承諾，動員客戶購買
26.根據我國有關規定，符合基金契約規定或經基金持有人大會同意，并經( )批準后，封閉式基金可轉換為開放式基金。
A.獨立董事 B.基金發起人
C.基金托管人 D.監管機構
27.基金清算后的全部剩余資產，在扣除( )后向投資人分配。
A.基金清算費用 B.基金管理費
C.基金托管費 D.基金審計費
