2002年度證券從業資格考試―證券投資基金試題本
發布時間：2011-10-22 共6頁
28.目前，我國1個基金投資于股票、債券的比例，不得低于該基金資產總值的( )。
A.40% B.60%
C.80% D.90%
29.投資人可以通過基賬戶買賣( )。
A.封閉式基金 B.A股
C.B股 D.債券
30.目前，我國證券投資基金的( )應代表基金以基金的名義開設證券賬戶。
A.基金發起人 B.基金持有人
C.基金托管人 D.基金管理人
31.依照《開放式證券投資基金試點辦法》規定，開放式基金贖回費收入在扣除基本手續費后，余額應當歸( )所有。
A.基金管理公司 B.基金托管人
C.基金 D.基金發行人
32.依據《開放式證券投資基金試點辦法》規定，基金管理公司的以下( )做法是不正確的。
A.基金單位計價錯誤時，立即公告
B.基金單位計價錯誤時，通報托管人
C.基金單位計價錯誤時，采取措施防止錯誤進一步擴大
D.未在基金招募說明書中列明計價差錯的賠償方法
33.依照《證券投資基金管理暫行辦法》規定，合理的基金費用可以從( )中支付。
A.管理人收益 B.托管人收益
C.基金資產 D.投資人收益
34.目前，我國證券投資基金管理費按( )計提。
A.日 B.周
C.月 D.季
35.我國證券投資基金托管費以( )為基礎計提。
A.基金資產總值 B.基金資產凈值
C.基金發行規模 D.固定金額
36.依照《證券投資基金管理暫行辦法》規定，封閉式基金募集不成功，( )必須承擔基金募集費用。
A.基金發起人 B.基金持有人
C.基金托管人 D.基金管理人
37.以下說法正確的是( )。
A.封閉式基金的交易不是在基金投資人之間進行
B.封閉式基金的交易只能在基金投資人之間進行
C.開放式基金投資人向交易所申購或贖回基金單位
D.開放式基金投資人向托管人申購或贖回基金單位
38.封閉式基金采用“分紅再投資”的分配方式，( )。
A.由基金管理人自主決定，無需報請中國證監會核準
B.由基金管理人與基金托管人協商決定
C.由基金管理人自主決定，但需報請中國證監會核準
D.需經基金持有人大會決議通過
39.如果以P/B比率(股票價格與每股帳面價值的比率)為標準將股票分為價值型和增長型，則越接近增長型的股票，其投資組合的平均P/B比率( )。
A.越高 B.越低
C.不變 D.不能判斷
40.目前，我國對基金管理人運用基金資產買賣股票按照2‰的稅率征收( )。
A.印花稅 B.營業稅
C.企業所得稅 D.個人所得稅
41.目前，我國對基金管理人從事基金管理活動取得的收入( )。
A.征收營業稅，不征收企業所得稅
B.不征收營業稅，征收企業所得稅
C.征收營業稅，征收企業所得稅
D.不征收營業稅，不征收企業所得稅
42.一般情況下，基金管理公司內部制定和監督執行風險控制政策的機構是( )。
A.投資決策委員會 B.風險控制委員會
C.董事會 D.基金持有人大會
43.基金管理公司監察稽核的目的是檢查和評價公司( )的合規性、合理性及有效性。
A.董事會 B.監事會
C.內部控制制度 D.投資方案
44.( )全面負責基金管理公司日常的監察稽核工作。
A.董事會 B.監事會
C.總經理 D.督察員
45.證券投資交易的買賣價差越小，投資人為達成交易所需要付出的成本和代價( )。
A.越大 B.不變
C.越小 D.不能判定
46.我國基金管理人對外披露的基金中期報告需由( )復核。
A.中國證監會 B.基金發起人
C.證券交易所 D.基金托管人
47.社保基金投資管理人必須提取社保基金投資管理風險準備金，專項用于( )。
A.彌補社保基金投資的虧損 B.擴大社保基金的投資規模
C.支付社保基金的費用 D.彌補高風險股票投資的虧損
48.下列不屬于貨幣市場工具的是( )。
A.短期國債 B.商業票據
C.銀行承兌匯票 D.股票
49.投資管理的目標可以表述為：在既定的收益水平下( )風險。
A.降低 B.保持不變
C.提高 D.不能判斷
50.對于投資者來說，風險與收益( )。
A.永遠同比例增減 B.不一定同比例增減
C.完全無關 D.以上皆不正確
51.我國證券投資基金持有的未上市股票以( )估值。
A.平均價 B.成本價
C.開盤價 D.收盤價
52.在現代風險收益模型中，風險是用( )定義的。
A.資產價格的波動率 B.資產收益率的波動率
C.資產可能虧損的幅度 D.資產虧損的概率分布
53.在其他條件相同的情況下，選擇相關度( )的資產會導致投資組合風險的提高。
A.高 B.低
C.相同 D.為－1.00
54.有效的資產配置( )降低投資風險，提高投資收益。
A.可以 B.不能
C.不確定 D.以上皆不正確
55.動態調整策略中屬于消極型長期再平衡資產配置策略的是( )。
A.恒定混合策略 B.投資組合保險策略
C.買入并持有策略 D.戰術性資產配置策略
