證券資格考試資料－證券投資基金(四)
發布時間：2011-10-07 共5頁
第三節 基金管理公司組織架構
有效的組織構架是實現有效管理的基礎。教材P81圖4-2是基金管理公司典型的組織構架。
一、專業委員會
（一）投資決策委員會
投資決策委員會是基金管理公司管理基金投資的最高決策機構。
（二）風險控制委員會
風險控制委員會也是非常設議事機構，一般由副總經理、監察稽核部經理及其他相關人員組成。
二、投資管理部門
（一）投資部
投資部負責根據投資決策委員會制定的投資原則和計劃進行股票選擇和組合管理，向交易部下達投資指令。
（二）研究部
研究部是基金投資運作的支撐部門，主要從事宏觀經濟分析、行業發展狀況分析和上市公司投資價值分析。
（三）交易部
交易部是基金投資運作的具體執行部門，負責組織、制定和執行交易計劃。
交易部的主要職能有：
（1）執行投資部的交易指令，記錄并保存每日投資交易情況；
（2）保持與各證券交易商的聯系并控制相應的交易額度；
（3）負責基金交易席位的安排、交易量管理等。
三、風險管理部門
（一）監察稽核部
監察稽核部負責對公司進行獨立監控，定期向董事會提交分析報告，直接對總經理負責。
（二）風險管理部
風險管理部負責對公司運營過程中產生或潛在的風險進行有效管理。該部門工作主要對公司高級管理層負責，預防風險的存在。
四、市場營銷部門
（一）市場部
（二）機構理財部
適應業務向受托資產管理方向發展需要而設立的獨立部門。
五、基金運營部門
工作職責包括基金清算和基金會計兩部分。
基金清算是基金份額和資金的交收情況；基金會計是有關基金業務的有關處理。
六、后臺支持部門
（一）行政管理部
（二）信息技術部
（三）財務部
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