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一、營業(yè)場所管理 
（一）   營業(yè)部的管理
1.申請設(shè)立營業(yè)部的證券公司應(yīng)當(dāng)具備的條件
2.設(shè)立營業(yè)部應(yīng)具備的條件
3.申請設(shè)立營業(yè)部的報批程序
    4.營業(yè)部的業(yè)務(wù)范圍
5.營業(yè)部的變更事項管理
6.營業(yè)部的終止
（二）證券服務(wù)部的管理
1．  申請設(shè)立服務(wù)部的證券公司應(yīng)具備的條件
2.服務(wù)部應(yīng)具備的條件
3.申請設(shè)立服務(wù)部的報批程序
4.服務(wù)部的業(yè)務(wù)經(jīng)營范圍
    5.服務(wù)部的變更事項管理
（三）網(wǎng)上交易技術(shù)服務(wù)站的管理
1.申請設(shè)立技術(shù)服務(wù)站的條件
2.申請設(shè)立技術(shù)服務(wù)站的報批程序
3.技術(shù)服務(wù)站的日常管理
    （四）證券營業(yè)場所設(shè)立及變更的審核程序
    （五）證券營業(yè)場所的日常監(jiān)督管理
 
二、營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制與管理
（一）   營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求

營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點是防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金以及結(jié)算風(fēng)險等。
證券公司對所屬營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求
    （二）營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程
    1.部門、崗位職責(zé)分離與制約
    2.賬戶管理
    賬戶管理包括開立證券交易結(jié)算資金賬戶、指定或撤消指定交易、轉(zhuǎn)托管、銷戶、賬戶掛失、變更、開通網(wǎng)上交易等。
（1）       開立證券交易結(jié)算資金賬戶:
    （2）資料變更與賬戶掛失補辦:
（3）密碼修改、清密:
    （4）撤消指定交易、轉(zhuǎn)托管及銷戶:
3.資金存取
    資金存取包括柜臺資金存取、轉(zhuǎn)賬存取及受理客戶申請開通銀證轉(zhuǎn)賬。
    （1）存入資金:
（2）取出資金:
（3）B股客戶外幣的存取。
（4）申請開通銀證轉(zhuǎn)賬。