第六章證券營業部的內部控制與經營管理第七節、證券營業部的人力資源管理
發布時間：2011-10-07 共2頁
2．申請證券從業資格應當具備下列條件：
(1)具有中華人民共和國國籍，年滿21周歲且具有完全的民事行為能力；
(2)品行良好、正直誠實，具有良好的職業道德，在申請從事證券從業資格前5年未受到刑事處罰或嚴重的行政處罰；
(3)具有證券相關專業大學?？埔陨蠈W歷，或高中畢業并有從事2年以上證券業務或3年以上其他金融業務經驗，或4年以上證監會認可的其他與證券業務相關的工作經歷；
(4)通過中國證監會或其認可機構組織的資格考試；
(5)自愿并承諾遵守國家有關法規以及行業自律性組織的行為規范，接受證監會的監督與管理；
(6)中國證監會規定的其他條件。
3．資格證書由證監會根據從業人員的情況分為下列類別：證券代理發行從業資格，證券經紀從業資格，投資顧問從業資格，證券中介機構電腦管理從業資格，證監會認為需要設定的其他類別。證監會對獲取資格證書的人員予以注冊登記并向社會公布。
4．獲取資格證書后超過18個月而未在證券專業崗位上就職，資格證書自動失效。從業人員取得資格證書并上崗工作后，如違反國家有關法規，證監會可視情節輕重處以下列一項或多項處罰：
(1)警告；
(2)暫停從業資格6個月到12個月；
(3)撤銷資格證書，此后3年內拒絕受理其從業資格申請；
(4)撤銷資格證書并永久性地拒絕其從業資格申請。
(三)人事管理
1．招聘與錄用。
(1)人力規劃；
(2)招聘；
(3)挑選；
(4)簽訂勞動合同；
(5)辦理勞動用工手續。
2．員工培訓的種類。
證券營業部員工的培訓大體可分為新員工培訓和現有員工培訓兩種。培訓內容一般包括知識、技能、工作態度等，培訓形式可以為在職培訓和脫產培訓。
(四)績效考核
1．考核要堅持實事求是、客觀公正的原則。
2．考核一般分為優秀、良好、稱職、不稱職四個等級。
3．考核的方法可以采取：個人述職、民主測評、主管領導評價、綜合考察等形式。
4．考核的內容主要圍繞德、能、勤、績四個方面，重點考核本時期內完成營業部各項目標任務情況。
5．建立和完善員工的考評與獎懲制度是證券營業部人事管理的重要內容之一
