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2．申請(qǐng)證券從業(yè)資格應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(1)具有中華人民共和國國籍，年滿21周歲且具有完全的民事行為能力；

　　(2)品行良好、正直誠實(shí)，具有良好的職業(yè)道德，在申請(qǐng)從事證券從業(yè)資格前5年未受到刑事處罰或嚴(yán)重的行政處罰；

　　(3)具有證券相關(guān)專業(yè)大學(xué)專科以上學(xué)歷，或高中畢業(yè)并有從事2年以上證券業(yè)務(wù)或3年以上其他金融業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，或4年以上證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他與證券業(yè)務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷；

　　(4)通過中國證監(jiān)會(huì)或其認(rèn)可機(jī)構(gòu)組織的資格考試；

　　(5)自愿并承諾遵守國家有關(guān)法規(guī)以及行業(yè)自律性組織的行為規(guī)范，接受證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督與管理；

　　(6)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　3．資格證書由證監(jiān)會(huì)根據(jù)從業(yè)人員的情況分為下列類別：證券代理發(fā)行從業(yè)資格，證券經(jīng)紀(jì)從業(yè)資格，投資顧問從業(yè)資格，證券中介機(jī)構(gòu)電腦管理從業(yè)資格，證監(jiān)會(huì)認(rèn)為需要設(shè)定的其他類別。證監(jiān)會(huì)對(duì)獲取資格證書的人員予以注冊(cè)登記并向社會(huì)公布。

　　4．獲取資格證書后超過18個(gè)月而未在證券專業(yè)崗位上就職，資格證書自動(dòng)失效。從業(yè)人員取得資格證書并上崗工作后，如違反國家有關(guān)法規(guī)，證監(jiān)會(huì)可視情節(jié)輕重處以下列一項(xiàng)或多項(xiàng)處罰：

(1)警告；
(2)暫停從業(yè)資格6個(gè)月到12個(gè)月；
(3)撤銷資格證書，此后3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)；
(4)撤銷資格證書并永久性地拒絕其從業(yè)資格申請(qǐng)。

(三)人事管理

1．招聘與錄用。
(1)人力規(guī)劃；
(2)招聘；
(3)挑選；
(4)簽訂勞動(dòng)合同；
(5)辦理勞動(dòng)用工手續(xù)。

2．員工培訓(xùn)的種類。
　　證券營業(yè)部員工的培訓(xùn)大體可分為新員工培訓(xùn)和現(xiàn)有員工培訓(xùn)兩種。培訓(xùn)內(nèi)容一般包括知識(shí)、技能、工作態(tài)度等，培訓(xùn)形式可以為在職培訓(xùn)和脫產(chǎn)培訓(xùn)。

(四)績效考核
1．考核要堅(jiān)持實(shí)事求是、客觀公正的原則。
2．考核一般分為優(yōu)秀、良好、稱職、不稱職四個(gè)等級(jí)。
3．考核的方法可以采取：個(gè)人述職、民主測(cè)評(píng)、主管領(lǐng)導(dǎo)評(píng)價(jià)、綜合考察等形式。
4．考核的內(nèi)容主要圍繞德、能、勤、績四個(gè)方面，重點(diǎn)考核本時(shí)期內(nèi)完成營業(yè)部各項(xiàng)目標(biāo)任務(wù)情況。
5．建立和完善員工的考評(píng)與獎(jiǎng)懲制度是證券營業(yè)部人事管理的重要內(nèi)容之一