第六章證券營業部的內部控制與經營管理第六節、證券營業部的技術管理
發布時間：2011-10-07 共2頁
3．硬件設備管理。
營業部的計算機設備管理應由公司電腦部或電腦中心統一管理，重大設備應建立維護檔案。
4．電腦軟件設備管理。
營業部使用的系統軟件應達到髓級以上(含C2級)安全級別。營業部交易業務處理系統必須具有如下特性：
(1)自動記錄全部操作過程；
(2)關鍵數據不得以明碼存放；
(3)無法繞過應用界面直接查看或操作數據庫；
(4)系統管理與業務操作權限嚴格分開；
(5)防止異常中斷后非法進入系統；
(6)提供超時鍵盤鎖定功能；
(7)交易業務數據在通訊網絡上以加密方式傳輸；
(8)應存儲1年以上完整的系統運行記錄與交易清算記錄
(9)提供系統運行狀態監控模塊；
(10)提供數據接口，滿足稽核、審計及技術監控的要求；
(11)其他有助于控制業務操作風險的功能特性。
5．網絡安全管理。
局域網是證券營業部信息系統的核心，局域網安全管理重點是：
(1)用戶權限設定和限制；
(2)系統管理員用戶口令及權限限制；
(3)網絡入侵防范。
6．數據備份管理。
7．運行文檔管理。
8．技術資料管理。
9．病毒防范管理。
(六)、電子信息系統故障應急方案
1．電腦系統技術故障應急準備的主要內容
(1)設備備份，應配備兩個以上主路由器，一個以上可隨時替換啟用的服務器，并附若干網卡、內存條、硬盤等；
(2)資料備份；
(3)程序與步驟；
(4)通訊聯絡。
2．證券營業部電腦系統常見技術故障。
(1)電源故障；
(2)服務器故障；
(3)網絡故障；
(4)通訊故障；
(5)交易分析軟件故障；
(6)電話委托系統故障；
(7)柜臺系統故障。
3．證券營業部電腦系統常見故障的應急處理辦法。
(1)盡快排除故障，迅速恢復設備正常運行；
(2)先啟用備份設備，保持系統正常運行，再與供應商聯系，查找故障原因，更換或修復設備；
(3)啟用備份系統，保持行情及交易正常，并與有關維護部門、供應商聯系以盡快解決。
