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證券資格考試《證券投資基金真題一》

發(fā)布時(shí)間:2011-10-22 共11頁

11。下列哪一種證券投資基金在我國尚未正式推出_________。 

A.雨傘基金 B.保底基金 C.指數(shù)基金 D.交易所交易基金 

答案:C
12。我國,根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定,封閉式基金的設(shè)立主體為_______。 

A.基金持有人 B. 基金發(fā)起人 C.基金管理人 D.基金托管人 

答案:B
13。在我國,基金管理人和托管人之間的關(guān)系是_____________。 

A. 由托管人擔(dān)任受托人角色,托管人與管理人形成委托與受托的關(guān)系 
B. 管理人擔(dān)任受托人的角色,管理人與托管人形成委托與受托的關(guān)系 
C. 平行受托關(guān)系,即基金管理人和基金托管人受基金持有人的委托,分別履行基金管理和基金托管的職責(zé) 
D. 交叉受托關(guān)系,即基金管理人與托管人互為委托人和受托人 

答案:C
14。根據(jù)我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定,經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的基金管理公司,應(yīng)持何種文件到工商行政管理部門辦理登記注冊(cè)手續(xù)_______________。 

A. 中國證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)設(shè)立文件 
B. 中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《基金管理公司法人許可證》 
C. 中國人民銀行的批準(zhǔn)設(shè)立文件 
D. 中國人民銀行頒發(fā)的《基金管理公司法人許可證》 

答案: A
15。我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定,作為基金托管人的商業(yè)銀行實(shí)收資本不少于 

A.20億元人民幣 B.50億元人民幣 C.60億元人民幣 D.80億元人民幣 

答案:D
16。基金持有人大會(huì)表決時(shí),基金持有人表決權(quán)的決定方式是________。 

A. 所持每份基金單位有一票 
B. 基金持有人每人一票 
C. 作為基金發(fā)起人的基金持有人具有否決權(quán) 
D. 作為基金托管人的商業(yè)銀行具有否決權(quán) 

答案:A
17。基金持有人大會(huì)采用通訊方式開會(huì)時(shí),召集人按基金契約規(guī)定公布會(huì)議通知后,必須在幾個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公告_______。 

A.2個(gè) B.3個(gè) C.4個(gè) D.5個(gè) 

答案:A
18。基金管理公司自成立之日起多長時(shí)間內(nèi)必須開業(yè)。逾期沒有開業(yè)的.原批準(zhǔn)文件自動(dòng)失效,由中國證監(jiān)會(huì)收回《基金管理公司法人許可證》________。 

A.1個(gè)月 B.3個(gè)月 C.6個(gè)月 D.12個(gè)月 

答案: C
19。基金投資者在進(jìn)行封閉式基金交易時(shí),交易確認(rèn)和賬戶管理由下列何者承擔(dān)_______。 

A. 證券交易所和登記結(jié)算公司 
B. 基金自身設(shè)立的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu) 
C. 基金托管人 
D. 基金銷售機(jī)構(gòu) 

答案: A
20。根據(jù)我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定,除基金管理公司外,封閉式基金主要發(fā)起人從事證券投資、連續(xù)盈利的時(shí)間最短應(yīng)為________。 

A.1年 B.2年 C.3年 D.5年 
答案: C 

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