證券資格考試《證券投資基金真題一》
發布時間：2011-10-22 共11頁
二。多選題
71。證券投資基金的主要特征包括________。
A.集合投資 B.專業管理 C. 組合投資、分散風險 D.制衡機制 E.利益共享、風險共擔。
答案： A B C D E
72。關于開放式基金，下列哪些說法是正確的_________。
A. 開放式基投資者可以根據需要隨時申購或贖回基金單位，導致基金單位總數不斷變化。
B. 開放式基金沒有固定的存續期限
C. 與封閉式基金相比，開放式基金的信息披露要求較高
D. 開放式基金持有人面臨的風險主要是基金管理人能力的風險，無二級市場風險。
E. 開放式基金具有獨立法人資格
答案：A B C D
73。下列關于公募基金的說法，那些是正確的________。
A. 募集對象不固定
B. 涉及眾多投資人
C. 監管機構實行嚴格的審批或核準制
D. 監管機構一般實行備案制
E. 允許公開進行宣傳，向投資人以多種方式進行推介
答案：A B C E
74。根據基金投資范圍不同，基金可分為_________。
A.股票基金 B.雨傘基 C.債券基金 D.貨幣市場基金 E.混合基金
答案：A C D E
75。根據我國《證券投資基金管理暫行辦法》的規定，有下列事項之一的，應當召開基金份額持有人大會_________。
A. 修改基金契約
B. 更換基金管理人
C. 更換基金托管人
D. 提前終止基金
E. 與其它基金合并；
答案：A B C D E
76。我國《證券投資基金管理暫行辦法》禁止基金管理人在管理運作基金資產時，從事以下行為________。
A. 將本基金投資于其他基金、以基金資產進行房地產投資、從事可能使基金資產承擔無限責任的投資、將基金資產投資于與基金托管人或者基金管理人有利害關系的公司發行的證券
B. 從事任何形式的證券承銷或者以管理人自有資金從事除債券以
C. 動用銀行信貸資金從事基金投資、將基金資產用于抵押、擔保、資金拆措或者貸款
D. 從事證券信貸業務；從事證券信用交易。
E. 進行內幕交易、操縱市場,通過關聯交易損害基金持有人的利益等
答案： A B C D E
77。根據我國《證券投資基金管理暫行辦法》規定，封閉式基金的發起人可以是下列哪些機構________。
A.股份制商業銀行 B.證券公司 C.信托投資公司 D.保險公司 E.基金管理公司
答案：B C E
78。封閉式基金的發行按發行對象和發行范圍來劃分，可分為________。
A.網上發行 B.網下發行 C.公募發行 D.私募發行 E.自辦發行
答案： C D
79。封閉式基金募集成功的條件是_________。
A. 募集資金超過該基金批準規模80%
B. 募集資金超過該基金批準規模90%
C. 募集數額不少于2億元
D. 募集數額不少于5億元
E. 募集期到期
答案： A C
80。開放式基金轉托管業務的辦理過程可分為________。
A.一步轉托管 B.兩步轉托管 C.三步轉托管 D.四部轉托管 E.五部轉托管
答案：A B
71。證券投資基金的主要特征包括________。
A.集合投資 B.專業管理 C. 組合投資、分散風險 D.制衡機制 E.利益共享、風險共擔。
答案： A B C D E
72。關于開放式基金，下列哪些說法是正確的_________。
A. 開放式基投資者可以根據需要隨時申購或贖回基金單位，導致基金單位總數不斷變化。
B. 開放式基金沒有固定的存續期限
C. 與封閉式基金相比，開放式基金的信息披露要求較高
D. 開放式基金持有人面臨的風險主要是基金管理人能力的風險，無二級市場風險。
E. 開放式基金具有獨立法人資格
答案：A B C D
73。下列關于公募基金的說法，那些是正確的________。
A. 募集對象不固定
B. 涉及眾多投資人
C. 監管機構實行嚴格的審批或核準制
D. 監管機構一般實行備案制
E. 允許公開進行宣傳，向投資人以多種方式進行推介
答案：A B C E
74。根據基金投資范圍不同，基金可分為_________。
A.股票基金 B.雨傘基 C.債券基金 D.貨幣市場基金 E.混合基金
答案：A C D E
75。根據我國《證券投資基金管理暫行辦法》的規定，有下列事項之一的，應當召開基金份額持有人大會_________。
A. 修改基金契約
B. 更換基金管理人
C. 更換基金托管人
D. 提前終止基金
E. 與其它基金合并；
答案：A B C D E
76。我國《證券投資基金管理暫行辦法》禁止基金管理人在管理運作基金資產時，從事以下行為________。
A. 將本基金投資于其他基金、以基金資產進行房地產投資、從事可能使基金資產承擔無限責任的投資、將基金資產投資于與基金托管人或者基金管理人有利害關系的公司發行的證券
B. 從事任何形式的證券承銷或者以管理人自有資金從事除債券以
C. 動用銀行信貸資金從事基金投資、將基金資產用于抵押、擔保、資金拆措或者貸款
D. 從事證券信貸業務；從事證券信用交易。
E. 進行內幕交易、操縱市場,通過關聯交易損害基金持有人的利益等
答案： A B C D E
77。根據我國《證券投資基金管理暫行辦法》規定，封閉式基金的發起人可以是下列哪些機構________。
A.股份制商業銀行 B.證券公司 C.信托投資公司 D.保險公司 E.基金管理公司
答案：B C E
78。封閉式基金的發行按發行對象和發行范圍來劃分，可分為________。
A.網上發行 B.網下發行 C.公募發行 D.私募發行 E.自辦發行
答案： C D
79。封閉式基金募集成功的條件是_________。
A. 募集資金超過該基金批準規模80%
B. 募集資金超過該基金批準規模90%
C. 募集數額不少于2億元
D. 募集數額不少于5億元
E. 募集期到期
答案： A C
80。開放式基金轉托管業務的辦理過程可分為________。
A.一步轉托管 B.兩步轉托管 C.三步轉托管 D.四部轉托管 E.五部轉托管
答案：A B
