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二。多選題
71。證券投資基金的主要特征包括________。 

A.集合投資 B.專業(yè)管理 C. 組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn) D.制衡機(jī)制 E.利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)。 

答案： A B C D E
72。關(guān)于開放式基金，下列哪些說法是正確的_________。 

A. 開放式基投資者可以根據(jù)需要隨時(shí)申購(gòu)或贖回基金單位，導(dǎo)致基金單位總數(shù)不斷變化。 
B. 開放式基金沒有固定的存續(xù)期限 
C. 與封閉式基金相比，開放式基金的信息披露要求較高 
D. 開放式基金持有人面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要是基金管理人能力的風(fēng)險(xiǎn)，無二級(jí)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。 
E. 開放式基金具有獨(dú)立法人資格 

答案：A B C D
73。下列關(guān)于公募基金的說法，那些是正確的________。 

A. 募集對(duì)象不固定 
B. 涉及眾多投資人 
C. 監(jiān)管機(jī)構(gòu)實(shí)行嚴(yán)格的審批或核準(zhǔn)制 
D. 監(jiān)管機(jī)構(gòu)一般實(shí)行備案制 
E. 允許公開進(jìn)行宣傳，向投資人以多種方式進(jìn)行推介 

答案：A B C E
74。根據(jù)基金投資范圍不同，基金可分為_________。 

A.股票基金 B.雨傘基 C.債券基金 D.貨幣市場(chǎng)基金 E.混合基金 

答案：A C D E
75。根據(jù)我國(guó)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，有下列事項(xiàng)之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)_________。 

A. 修改基金契約
B. 更換基金管理人
C. 更換基金托管人
D. 提前終止基金 
E. 與其它基金合并； 

答案：A B C D E
76。我國(guó)《證券投資基金管理暫行辦法》禁止基金管理人在管理運(yùn)作基金資產(chǎn)時(shí)，從事以下行為________。 

A. 將本基金投資于其他基金、以基金資產(chǎn)進(jìn)行房地產(chǎn)投資、從事可能使基金資產(chǎn)承擔(dān)無限責(zé)任的投資、將基金資產(chǎn)投資于與基金托管人或者基金管理人有利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券 
B. 從事任何形式的證券承銷或者以管理人自有資金從事除債券以 
C. 動(dòng)用銀行信貸資金從事基金投資、將基金資產(chǎn)用于抵押、擔(dān)保、資金拆措或者貸款 
D. 從事證券信貸業(yè)務(wù)；從事證券信用交易。 
E. 進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng),通過關(guān)聯(lián)交易損害基金持有人的利益等 

答案： A B C D E
77。根據(jù)我國(guó)《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，封閉式基金的發(fā)起人可以是下列哪些機(jī)構(gòu)________。 

A.股份制商業(yè)銀行 B.證券公司 C.信托投資公司 D.保險(xiǎn)公司 E.基金管理公司 

答案：B C E
78。封閉式基金的發(fā)行按發(fā)行對(duì)象和發(fā)行范圍來劃分，可分為________。 

A.網(wǎng)上發(fā)行 B.網(wǎng)下發(fā)行 C.公募發(fā)行 D.私募發(fā)行 E.自辦發(fā)行 

答案： C D
79。封閉式基金募集成功的條件是_________。 

A. 募集資金超過該基金批準(zhǔn)規(guī)模80% 
B. 募集資金超過該基金批準(zhǔn)規(guī)模90% 
C. 募集數(shù)額不少于2億元 
D. 募集數(shù)額不少于5億元 
E. 募集期到期 

答案： A C
80。開放式基金轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)的辦理過程可分為________。 

A.一步轉(zhuǎn)托管 B.兩步轉(zhuǎn)托管 C.三步轉(zhuǎn)托管 D.四部轉(zhuǎn)托管 E.五部轉(zhuǎn)托管 
答案：A B