證券資格考試《證券投資基金真題一》
發布時間：2011-10-22 共11頁
81。除下述哪些情形外，基金管理人不得拒絕接受基金投資人的贖回申請_______。
A. 不可抗力
B. 證券交易所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值
C. 發生巨額贖回
D. 其他在基金契約、基金招募說明書中已經載明并獲批準的特殊情形。
E. 任何情況下都不可以。
答案：A B D
82。基金管理公司收取的管理費和基金業績報酬直接取決于_________。
A. 所管理的基金資產規模
B. 基金投資取得的業績
C. 基金管理公司對基金資產的運作和管理能力
D. 對基金持有人提供的產品及相關服務
答案：A B C D
83。從公司的股權結構來看，我國基金管理公司大致有__________。
A. 隸屬于保險公司的基金管理公司
B. 隸屬于商業銀行的基金管理公司
C. 由國內證券公司或信托投資公司絕對或相對控股的基金管理公司
D. 獨立存在、私人持股的基金管理公司
E. 由發起人股東采取平均持股形式設立的基金管理公司
答案：C E
84。基金管理公司完善的治理結構必須體現的基本原則有_________。
A. 利益公平
B. 信息透明
C. 信譽可靠
D. 責任到位
E. 基金持有人利益最大化
答案：A B C D
85。投資決策委員會的功能是________。
A. 為基金投資擬訂投資原則
B. 為基金投資擬訂投資方向
C. 為基金投資擬訂投資策略
D. 為基金投資擬訂投資組合的整體目標和計劃
E. 提出風險控制建議
答案：A B C D
86。公司內部控制系統一般包括________。
A. 員工自律
B. 部門各級主管的檢查監督
C. 公司總經理及其領導的監察稽核部對各部門和各項業務的監督控制
D. 董事會領導下的審計委員會和督察員的檢查、監督、控制和指導
E. 市場監管部門監管
答案：A B C D
87。基金管理公司內部控制應當遵循的原則_______。
A. 健全性原則
B. 有效性原則
C. 獨立性原則
D. 相互制約原則
E. 成本效益原則
答案：A B C D E
88。基金公司實行內部監察稽核的目的是_________。
A. 揭示基金內部運作中潛在的風險
B. 評價公司內部控制的合法性和有效性
C. 評價基金經理的工作業績
D. 維護基金持有者的利益
E. 控制投資風險
答案：A B D
89。公司內部控制制度由________等部分組成。
A. 內部控制大綱
B. 基本管理制度
C. 部門業務規章
D. 業務操作手冊
E. 風險控制制度
答案： A B C D
90。關于基金管理公司獨立董事制度，下列說法正確的有_________。
A. 獨立董事發表的意見應在董事會決議中列明
B. 公司的關聯交易必須由獨立董事簽字后方能生效
C. 兩名以上的獨立董事可提議召開臨時股東大會
D. 獨立董事可直接向股東大會、中國證監會和其他部門報告情況
E. 獨立董事不可以參與公司的一般決策
答案： A B C D
A. 不可抗力
B. 證券交易所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值
C. 發生巨額贖回
D. 其他在基金契約、基金招募說明書中已經載明并獲批準的特殊情形。
E. 任何情況下都不可以。
答案：A B D
82。基金管理公司收取的管理費和基金業績報酬直接取決于_________。
A. 所管理的基金資產規模
B. 基金投資取得的業績
C. 基金管理公司對基金資產的運作和管理能力
D. 對基金持有人提供的產品及相關服務
答案：A B C D
83。從公司的股權結構來看，我國基金管理公司大致有__________。
A. 隸屬于保險公司的基金管理公司
B. 隸屬于商業銀行的基金管理公司
C. 由國內證券公司或信托投資公司絕對或相對控股的基金管理公司
D. 獨立存在、私人持股的基金管理公司
E. 由發起人股東采取平均持股形式設立的基金管理公司
答案：C E
84。基金管理公司完善的治理結構必須體現的基本原則有_________。
A. 利益公平
B. 信息透明
C. 信譽可靠
D. 責任到位
E. 基金持有人利益最大化
答案：A B C D
85。投資決策委員會的功能是________。
A. 為基金投資擬訂投資原則
B. 為基金投資擬訂投資方向
C. 為基金投資擬訂投資策略
D. 為基金投資擬訂投資組合的整體目標和計劃
E. 提出風險控制建議
答案：A B C D
86。公司內部控制系統一般包括________。
A. 員工自律
B. 部門各級主管的檢查監督
C. 公司總經理及其領導的監察稽核部對各部門和各項業務的監督控制
D. 董事會領導下的審計委員會和督察員的檢查、監督、控制和指導
E. 市場監管部門監管
答案：A B C D
87。基金管理公司內部控制應當遵循的原則_______。
A. 健全性原則
B. 有效性原則
C. 獨立性原則
D. 相互制約原則
E. 成本效益原則
答案：A B C D E
88。基金公司實行內部監察稽核的目的是_________。
A. 揭示基金內部運作中潛在的風險
B. 評價公司內部控制的合法性和有效性
C. 評價基金經理的工作業績
D. 維護基金持有者的利益
E. 控制投資風險
答案：A B D
89。公司內部控制制度由________等部分組成。
A. 內部控制大綱
B. 基本管理制度
C. 部門業務規章
D. 業務操作手冊
E. 風險控制制度
答案： A B C D
90。關于基金管理公司獨立董事制度，下列說法正確的有_________。
A. 獨立董事發表的意見應在董事會決議中列明
B. 公司的關聯交易必須由獨立董事簽字后方能生效
C. 兩名以上的獨立董事可提議召開臨時股東大會
D. 獨立董事可直接向股東大會、中國證監會和其他部門報告情況
E. 獨立董事不可以參與公司的一般決策
答案： A B C D
