精品理论电影在线_日韩视频一区二区_一本色道精品久久一区二区三区_香蕉综合视频

101。通過(guò)強(qiáng)制性信息披露，迫使隱藏的信息得以及時(shí)和充分地公開(kāi)，可以消除下列問(wèn)題： 

A逆向選擇 B.道德風(fēng)險(xiǎn) C. 基金投資風(fēng)險(xiǎn) D.基金價(jià)格波動(dòng)性 E.基金折價(jià)現(xiàn)象 

答案：A B
102。基金托管人的信息披露義務(wù)有： 

A. 將基金契約報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核批準(zhǔn) 
B. 復(fù)核基金年度報(bào)告、中期報(bào)告、投資組合報(bào)告 
C. 復(fù)核開(kāi)放式基金公開(kāi)說(shuō)明書(shū) 
D. 編制并公告臨時(shí)報(bào)告書(shū) 
E. 按規(guī)定出具基金業(yè)績(jī)和基金托管情況的報(bào)告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行 

答案： A B C D E
103。下列哪些文件屬基金定期報(bào)告： 

A.公開(kāi)說(shuō)明書(shū) B.年度報(bào)告 C.中期報(bào)告 D.投資組合報(bào)告 E.基金資產(chǎn)凈值公告 

答案：B C D E
104。基金監(jiān)管目標(biāo)中，降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是指： 

A. 基金管理機(jī)構(gòu)及其它相關(guān)機(jī)構(gòu)出現(xiàn)財(cái)務(wù)危機(jī)時(shí)，監(jiān)管者應(yīng)當(dāng)盡量減輕危機(jī)對(duì)整個(gè)市場(chǎng)造成的沖擊 
B. 要求基金管理機(jī)構(gòu)滿(mǎn)足資本充足率和一定的運(yùn)營(yíng)條件以及其他謹(jǐn)慎要求 
C. 要求投資者將風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)限制在能力范圍之內(nèi)，并且監(jiān)控過(guò)度的風(fēng)險(xiǎn)行為 
D. 基金管理機(jī)構(gòu)倒閉時(shí)客戶(hù)可以免遭損失或者整個(gè)系統(tǒng)免受牽連 
E. 完全消除風(fēng)險(xiǎn) 

答案： A B C D
105。我國(guó)基金監(jiān)管的手段包括： 

A.法律手段 B.政治手段 C.行政手段 D.經(jīng)濟(jì)手段 E.教育手段 

答案：A C D
106。關(guān)于基金管理公司發(fā)起設(shè)立的“好人舉手”制度，其主要原則是： 

A. 基金管理公司的主要發(fā)起人應(yīng)當(dāng)是依法設(shè)立的證券公司或信托投資公司，其他市場(chǎng)信譽(yù)較好、運(yùn)作規(guī)范的機(jī)構(gòu)也可以作為發(fā)起人參與基金管理公司的設(shè)立 
B. 基金管理公司可以采取有限責(zé)任公司也可以采取股份有限公司的組織形式；基金管理公司采用股份有限公司方式的，應(yīng)當(dāng)以發(fā)起方式設(shè)立 
C. 符合《證券投資基金管理暫行辦法》第二十四條規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司，除需按有關(guān)規(guī)定提交申請(qǐng)材料外，還應(yīng)當(dāng)按要求做好有關(guān)工作 
D. 申請(qǐng)人提交自律承諾書(shū)的日期到其提出基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)之日的時(shí)間間隔原則上應(yīng)不少于12個(gè)月 
E. 受理基金管理公司的設(shè)立申請(qǐng)前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將向證券交易所 

答案：A B C D E
107。根據(jù)《關(guān)于基金管理公司在境內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)有關(guān)問(wèn)題的通知》的規(guī)定，我國(guó)基金管理公司的分支機(jī)構(gòu)包括： 

A.分公司 B.營(yíng)業(yè)部 C.辦事處 D.代表處 E.分理處 

答案：A C 
108。基金管理公司股東出資轉(zhuǎn)讓時(shí)，受讓方擬成為第一大股東的，應(yīng)當(dāng)符合以下條件： 

A. 實(shí)收資本不少于三億元 
B. 經(jīng)營(yíng)狀況良好，無(wú)不良記錄 
C. 屬于依法設(shè)立的證券公司、信托投資公司 
D. 最近三年連續(xù)盈利 
E. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其它條件 

答案：A B C D E