證券資格考試《證券投資基金真題二》
發布時間：2011-10-22 共11頁
二。多選題
71。下列關于私募基金的說法，那些是正確的：
A. 募集對象固定
B. 可以上市交易
C. 監管機構一般實行審批制
D. 監管機構一般實行備案制
E. 不允許公開進行宣傳
答案：A D E
72。關于雨傘基金，下列哪些說法是正確的：
A. 母基金之下可以設立若干個子基金
B. 各子基金獨立進行投資決策
C. 投資者可以根據需要在子基金之間轉換，無需支付轉換費用
D. 目前中國國內沒有雨傘基金
E. 目前國內的系列基金即屬雨傘基金
答案：A B C E
73。我國基金業發展歷程中，出現過一些公司型基金，下列哪些屬于公司型基金：
A. 武漢證券投資基金
B. 深圳南山風險投資基金
C. 淄博鄉鎮企業基金
D. 天驥基金
E. 藍天基金
答案：C D E
74。公司型基金與契約型基金的主要區別是：
A. 上市交易資格不同。公司型基金不可上市交易，契約型基金可上市交易
B. 法律形式不同。公司型基金是依《公司法》或相關法律成立的，具有法人資格；契約型基金不具有法人資格，是虛擬公司
C. 投資者的地位不同。公司型基金的投資者既是基金持有人又是公司的股東，可以參加股東大會，行使股東權利，契約型基金的投資者對基金所做的重要投資決策通常不具有發言權。
D. 贖回特征不同。公司型基金不可自由贖回，契約型基金可以自由贖回 托管機構不同。公司型基金無須托管，契約型基金必須具備托管人
答案：B C
75。我國《證券投資基金管理暫行辦法》規定，基金持有人應當履行下列哪些義務：
A. 遵守基金契約
B. 交納基金認購款項及規定的費用
C. 承擔基金虧損或者終止的有限責任
D. 不從事任何有損基金及其他基金持有人利益的活動等
E. 出席或者委派代表出席基金持有人大會
答案：A B C D E
76。申請開辦開放式基金單位的認購、申購和贖回業務的機構，應當符合下列條件：
A. 設有專門管理開放式基金單位認購、申購和贖回業務的部門
B. 有足夠的熟悉開放式基金業務的專業人員
C. 有便利、有效的商業網絡
D. 有安全、高效的辦理開放式基金單位認購、申購和贖回業務的
E. 必須是具有基金托管資格的商業銀行
答案：A B C D
77。出現下列哪些情況時，基金管理人將被取消管理資格：
A. 規定比例的投資人要求更換
B. 托管人要求更換
C. 監管機構要求更換
D. 基金管理人解散、破產或者由接管人接管其資產
E. 所管理的基金資產縮水幅度達到20%以上
答案：A B C D
78。按基金運作不同階段的身份和性質，基金發起人可以歸類為：
A.基金投資人 B.基金托管人 C.基金管理人 D.基金監管人 E.基金登記人
答案：A C
79。基金契約的主要內容包括：
A. 基金設立與基金投資目標
B. 基金投資決策
C. 基金信息披露
D. 基金終止規定
E. 基金當事人的權利與義務
答案：A B C D E
80。募集期結束，封閉式基金募集的資金小于該基金批準規模的80％時，基金發起人應承擔下列責任：
A. 承擔全部募集費用
B. 30天內將所募集資金退還基金投資人
C. 30天內將所募集資金的銀行同期活期存款利息退還基金投資
D. 30個工作日內將所募集資金的銀行同期活期存款利息退還基
E. 30個工作日內將所募集資金產生的金融機構同業存款利息退還基金投資人
答案：A B C
71。下列關于私募基金的說法，那些是正確的：
A. 募集對象固定
B. 可以上市交易
C. 監管機構一般實行審批制
D. 監管機構一般實行備案制
E. 不允許公開進行宣傳
答案：A D E
72。關于雨傘基金，下列哪些說法是正確的：
A. 母基金之下可以設立若干個子基金
B. 各子基金獨立進行投資決策
C. 投資者可以根據需要在子基金之間轉換，無需支付轉換費用
D. 目前中國國內沒有雨傘基金
E. 目前國內的系列基金即屬雨傘基金
答案：A B C E
73。我國基金業發展歷程中，出現過一些公司型基金，下列哪些屬于公司型基金：
A. 武漢證券投資基金
B. 深圳南山風險投資基金
C. 淄博鄉鎮企業基金
D. 天驥基金
E. 藍天基金
答案：C D E
74。公司型基金與契約型基金的主要區別是：
A. 上市交易資格不同。公司型基金不可上市交易，契約型基金可上市交易
B. 法律形式不同。公司型基金是依《公司法》或相關法律成立的，具有法人資格；契約型基金不具有法人資格，是虛擬公司
C. 投資者的地位不同。公司型基金的投資者既是基金持有人又是公司的股東，可以參加股東大會，行使股東權利，契約型基金的投資者對基金所做的重要投資決策通常不具有發言權。
D. 贖回特征不同。公司型基金不可自由贖回，契約型基金可以自由贖回 托管機構不同。公司型基金無須托管，契約型基金必須具備托管人
答案：B C
75。我國《證券投資基金管理暫行辦法》規定，基金持有人應當履行下列哪些義務：
A. 遵守基金契約
B. 交納基金認購款項及規定的費用
C. 承擔基金虧損或者終止的有限責任
D. 不從事任何有損基金及其他基金持有人利益的活動等
E. 出席或者委派代表出席基金持有人大會
答案：A B C D E
76。申請開辦開放式基金單位的認購、申購和贖回業務的機構，應當符合下列條件：
A. 設有專門管理開放式基金單位認購、申購和贖回業務的部門
B. 有足夠的熟悉開放式基金業務的專業人員
C. 有便利、有效的商業網絡
D. 有安全、高效的辦理開放式基金單位認購、申購和贖回業務的
E. 必須是具有基金托管資格的商業銀行
答案：A B C D
77。出現下列哪些情況時，基金管理人將被取消管理資格：
A. 規定比例的投資人要求更換
B. 托管人要求更換
C. 監管機構要求更換
D. 基金管理人解散、破產或者由接管人接管其資產
E. 所管理的基金資產縮水幅度達到20%以上
答案：A B C D
78。按基金運作不同階段的身份和性質，基金發起人可以歸類為：
A.基金投資人 B.基金托管人 C.基金管理人 D.基金監管人 E.基金登記人
答案：A C
79。基金契約的主要內容包括：
A. 基金設立與基金投資目標
B. 基金投資決策
C. 基金信息披露
D. 基金終止規定
E. 基金當事人的權利與義務
答案：A B C D E
80。募集期結束，封閉式基金募集的資金小于該基金批準規模的80％時，基金發起人應承擔下列責任：
A. 承擔全部募集費用
B. 30天內將所募集資金退還基金投資人
C. 30天內將所募集資金的銀行同期活期存款利息退還基金投資
D. 30個工作日內將所募集資金的銀行同期活期存款利息退還基
E. 30個工作日內將所募集資金產生的金融機構同業存款利息退還基金投資人
答案：A B C
