證券資格考試《證券投資基金真題二》
發布時間：2011-10-22 共11頁
21。封閉式基金募集的資金小于該基金批準規模的多大比例時，該基金不能成立：
A.50％ B.80% C.90% D.100%
答案：C
22。采用網上發行和網下發行相結合的方式發行封閉式基金時，調換兩種渠道的銷售額度和比例的機制稱為：
A.“回撥機制” B.“回購機制” C.“比例配售” D.“時間優先機制”
答案：A
23。發行人和中介機構簽訂合同，由中介承銷機構買入全部基金單位，然后承銷機構再向投資者銷售，如果未能將基金單位全部銷售出去，則余下的基金單位由承銷商自己持有。這種基金發行方式稱為：
A.基金承銷 B.基金代銷 C.基金包銷 D.敞開發售
答案：C
24。封閉式基金采用上網定價方式發行時，每份基金單位發行價格為______。
A.1.00元 B.1.01元 C.1.02元 D.1.03元
答案：B
25。根據《開放式證券投資基金試點辦法》規定認購費率不得超過申購金額的：
A.1% B.2% C.5% D.7%
答案：C
26。封閉期結束后，為辦理基金投資人申購、贖回、轉托管、基金之間轉換等交易業務，開放式基金每周至少有多少天為基金的開放日：
A.1 B.2 C.3 D.4
答案：A
27。根據《開放式證券投資基金試點辦法》規定：開放式基金單個開放日，基金凈贖回申請超過基金總份額的多大比例，為巨額贖回：
A. 5% B.10% C.15% D.20%
答案：B
28。基金管理公司的回報主要于：
A.自有資產的運用 B.管理費和手續費 C.基金資產回報 D.傭金
答案：B
29。基金管理公司董事會中應當至少有______以上的獨立董事。
A.一名 B.二名 C.三名 D.四名
答案：C
30。基金管理公司是以________為經營宗旨
A. 取信于市場、取信于社會”
B. 利益公平、信息透明
C. 信譽可靠、責任到位
D. 利益公平、信譽可靠
答案：A
A.50％ B.80% C.90% D.100%
答案：C
22。采用網上發行和網下發行相結合的方式發行封閉式基金時，調換兩種渠道的銷售額度和比例的機制稱為：
A.“回撥機制” B.“回購機制” C.“比例配售” D.“時間優先機制”
答案：A
23。發行人和中介機構簽訂合同，由中介承銷機構買入全部基金單位，然后承銷機構再向投資者銷售，如果未能將基金單位全部銷售出去，則余下的基金單位由承銷商自己持有。這種基金發行方式稱為：
A.基金承銷 B.基金代銷 C.基金包銷 D.敞開發售
答案：C
24。封閉式基金采用上網定價方式發行時，每份基金單位發行價格為______。
A.1.00元 B.1.01元 C.1.02元 D.1.03元
答案：B
25。根據《開放式證券投資基金試點辦法》規定認購費率不得超過申購金額的：
A.1% B.2% C.5% D.7%
答案：C
26。封閉期結束后，為辦理基金投資人申購、贖回、轉托管、基金之間轉換等交易業務，開放式基金每周至少有多少天為基金的開放日：
A.1 B.2 C.3 D.4
答案：A
27。根據《開放式證券投資基金試點辦法》規定：開放式基金單個開放日，基金凈贖回申請超過基金總份額的多大比例，為巨額贖回：
A. 5% B.10% C.15% D.20%
答案：B
28。基金管理公司的回報主要于：
A.自有資產的運用 B.管理費和手續費 C.基金資產回報 D.傭金
答案：B
29。基金管理公司董事會中應當至少有______以上的獨立董事。
A.一名 B.二名 C.三名 D.四名
答案：C
30。基金管理公司是以________為經營宗旨
A. 取信于市場、取信于社會”
B. 利益公平、信息透明
C. 信譽可靠、責任到位
D. 利益公平、信譽可靠
答案：A
