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2002年證券資格考試交易真題答案(一)

發(fā)布時(shí)間:2011-10-22 共17頁


21。股票交易中的競價(jià)方式有不同的形式,它們是()。
   1。口頭競價(jià)
   2。信函競價(jià)
   3。書面競價(jià)
   4。電報(bào)競價(jià)
   5。電腦競價(jià)

22。在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中,客戶是()。
   1。委托人
   2。受托人
   3。授權(quán)人
   4。代理人

23。按開設(shè)證券帳戶的投資主體分類,可分為()類型。
   1。自然人帳戶
   2。法人帳戶
   3。境外投資者帳戶
   4。基金帳戶
   5。證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)帳戶

24。非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)一般包括()。
   1。企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)
   2。通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)
   3。違約風(fēng)險(xiǎn)
   4。政治風(fēng)險(xiǎn)

25。上市公司年度報(bào)告中的公司簡況主要包括()
   1。公司注冊地址、辦公地址及其郵政編碼
   2。公司法定代表人
   3。公司負(fù)責(zé)信息披露事務(wù)人員、聯(lián)系電話、傳真
   4。公司股票上市地、股票簡稱、股票代碼
   5。公司法定中、英文名稱及縮寫

26。下述()說法是正確的。
   1。自營業(yè)務(wù)是綜合類證券公司一種以盈利為目的,為自己買賣證券,通過買賣價(jià)差獲利的經(jīng)營行為。
   2。在從事自營業(yè)務(wù)時(shí),證券公司必須首先擁有資金或證券。
   3。作為自營業(yè)務(wù)買賣的對象,有上市證券。
   4。作為自營業(yè)務(wù)買賣的對象,有非上市證券。

27。證券交易的風(fēng)險(xiǎn)防范通常可從()等方面著手,以達(dá)到消除或減緩風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的目的。
   1。制度
   2。監(jiān)察
   3。自律管理
   4。崗位責(zé)任制

28。可轉(zhuǎn)換債券具有()的性質(zhì)。
   1。回購
   2。股權(quán)
   3。債權(quán)
   4。貼現(xiàn)

29。()是欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的標(biāo)準(zhǔn)條件之一。
   1。具有不低于2000萬元人民幣的凈資本
   2。具有不低于2000萬元人民幣的證券營運(yùn)資金
   3。具有不低于2000萬元人民幣的凈營運(yùn)資金
   4。具有不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)
   5。具有不低于1000萬元人民幣的凈資本

30。在我國,根據(jù)交易席位經(jīng)營的證券種類,它們可以分為()
   1。自營席位
   2。代理席位
   3。普通席位
   4。特別席位
   5。證券席位

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