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2002年證券資格考試交易真題答案(一)

發(fā)布時間:2011-10-22 共17頁


21。一筆回購交易涉及兩個交易主體、()交易契約行為。
   1。一次
   2。三次
   3。四次
   4。二次

22。證券營業(yè)部對員工的要求主要包括()。
   1。道德品質(zhì)要求、知識結(jié)構(gòu)要求、實(shí)務(wù)技能要求、身體素質(zhì)、心理素質(zhì)的要求
   2。道德素養(yǎng)、政策法律素養(yǎng)、專業(yè)素養(yǎng)、組織管理素養(yǎng)
   3。知人善任、能位相適、認(rèn)真考評、獎罰分明
   4。職業(yè)道德、社會公德、社會責(zé)任心

23。證券營業(yè)部信息技術(shù)人員編制應(yīng)不少于()人,且不少于本單位總?cè)藬?shù)的()。
   1。1 5%
   2。3 8%
   3。5 10%
   4。2 10%

24。中國證監(jiān)會于1998年制定并頒布了《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范(試行)》,從 () 等方面對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)提出了明確的管理標(biāo)準(zhǔn)。
   1。管理體系、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境
   2。硬件設(shè)施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理
   3。人員管理、數(shù)據(jù)管理、技術(shù)事故的防范與處理
   4。管理體系、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理、技術(shù)事故的防范與處理

25。()不得開立B股帳戶。
   1。外國法人、自然人和其他組織
   2。港澳臺地區(qū)的法人、自然人和其他組織
   3。中國法人、自然人及其他組織
   4。定居在國外的中國公民及符合有關(guān)規(guī)定的境內(nèi)上市外資股其他投資人。

26。()是指由于記名證券的交易使股權(quán)(債權(quán))從出讓人轉(zhuǎn)移到受讓人從而完成股權(quán)(債權(quán))過戶。
   1。交易性過戶
   2。非交易性過戶
   3。賬戶掛失轉(zhuǎn)戶
   4。柜臺過戶

27。證券買賣雙方在交易達(dá)成后,按證券交易所的規(guī)定,在成交日后的某個營業(yè)日進(jìn)行交收的交收方式稱為()
   1。當(dāng)日交收
   2。次日交收
   3。例行日交收
   4。特約日交收

28。上市公司應(yīng)在每個會計年度結(jié)束后()日內(nèi)編制完成年度報告。
   1。120
   2。60
   3。90
   4。150

29。根據(jù)中國證監(jiān)會證監(jiān)[1998]4號《上市公司股東大會規(guī)范意見》,利潤分配方案、公積金轉(zhuǎn)增股本方案經(jīng)公司股東大會批準(zhǔn)后,公司董事會應(yīng)當(dāng)在股東大會召開后()內(nèi)完成股利(或股份)的派發(fā)(或轉(zhuǎn)增)事項(xiàng)。
   1。1個月
   2。45天
   3。2個月
   4。90天

30。上市公司召開股東大會,應(yīng)于股東大會召開前()刊登召開股東大會通知。
   1。30日
   2。40日
   3。20日
   4。10日

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