2002年證券資格考試交易真題答案（一）
發(fā)布時間：2011-10-22 共17頁
41。證券營業(yè)部的客戶服務主要包括（）。
1。客戶需求調(diào)查
2。對客戶的一般化服務
3。對客戶的個性化服務
4。客戶服務的創(chuàng)新
42。上市公司向所上市的證券交易所、登記結(jié)算機構(gòu)報送的用以確定配股運作辦法的材料中必須包括的是（）。
1。股東大會同意本次配股的決議
2。法律意見書
3。中國證監(jiān)會同意配股的函
4。配股說明書
5。配股承銷協(xié)議書
43。證券的柜臺自營買賣（）。
1。通常交易量較小
2。僅為債券買賣
3。費時較多
4。比較集中
44。營業(yè)部電腦系統(tǒng)技術(shù)故障應急準備主要包括（）。
1。設備備份
2。資料備份
3。程序與步驟
4。通訊聯(lián)絡
45。我國禁止將回購資金用于（）
1。固定資產(chǎn)投資
2。調(diào)劑寸頭
3。期貨市場投資
4。股本投資
46。（）屬于證券經(jīng)營機構(gòu)的禁止性行為。
1。集中資金優(yōu)勢買賣證券，影響證券交易價格的行為
2。以自己的不同帳戶或與其他投資者串通在相同時間內(nèi)進行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易的行為
3。證券經(jīng)營機構(gòu)將自營業(yè)務與經(jīng)紀業(yè)務混合操作的行為
4。委托其他證券經(jīng)營機構(gòu)代為買賣證券的行為
5。非內(nèi)幕人員通過不正當?shù)氖侄位蛘咂渌緩将@得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息買賣證券或者建議他人買賣證券的行為
47。年度報告中的財務報告包括：（）。
1。比較式資產(chǎn)負債表
2。財務狀況變動表
3。比較式利潤表及利潤分配表
4。會計報表附注
5。審計意見
48。證券交易風險的監(jiān)察主要包括（）、（）和（）等方面的內(nèi)容。
1。事先預警
2。實時監(jiān)控
3。事后監(jiān)查
4。行業(yè)檢查
49。根據(jù)規(guī)范證券回購業(yè)務的有關(guān)規(guī)定，我國回購交易的條件主要涉及（）。
1。證券回購的券種
2。證券回購的交易時間
3。以券融資方在回購期間存放的標準券數(shù)量
4。以資融券方在初始交易前須存入的資金數(shù)量
50。下面的陳述中（）是正確的。
1。開放式基金的申購價(賣出價)包括單位資產(chǎn)凈值和一項百分之幾(如5％)的首次認購費
2。開放式基金的申購價(買入價)包括單位資產(chǎn)凈值和一項百分之幾(如5％)的首次認購費
3。開放式基金的贖回價(買入價)為單位資產(chǎn)凈值減去項贖回費(如0．5％)
4。開放式基金的贖回價(賣出價)為單位資產(chǎn)凈值減去一項贖回費(如0．5％)
