2002年證券資格考試交易真題答案（一）
發(fā)布時間：2011-10-22 共17頁
第三部分：是非題
請在下列題目中選擇最適合的答案，每題0.5分。
1。證券服務部可以由證券公司和其他機構聯(lián)營或委托經(jīng)營。
1。正確 2。錯誤
2。收益率在債券回購交易中對于以券融資方面而言代表其固定的收益，對于以資融券方面而言是其固定的融資成本。
1。正確 2。錯誤
3。根據(jù)有關規(guī)定，證券交易所每年向證監(jiān)會報送一次各家會員的證券自營業(yè)務情況。
1。正確 2。錯誤
4。證券從業(yè)人員可以買賣經(jīng)批準發(fā)行的國債、基金。
1。正確 2。錯誤
5。新股網(wǎng)上競價發(fā)行的發(fā)行價是競價決定的。
1。正確 2。錯誤
6。證券公司的經(jīng)紀業(yè)務和自營業(yè)務都具有同樣的風險性。
1。正確 2。錯誤
7。證券公司以獲取更多的傭金為目的，誘導顧客進行不必要的證券買賣的行為屬于操縱市場行為。
1。正確 2。錯誤
8。在例行日交割、交收方式中，交割、交收的時間是由證券公司和投資者商定的。
1。正確 2。錯誤
9。從目前我國證券市場的實際情況來看，信用交易主要以融券方式為主。
1。正確 2。錯誤
10。從事自營業(yè)務的證券公司可以自主決定是否買入或賣出某種證券，交易行為具有自主性。
1。正確 2。錯誤
11。在特殊情況下，從事自營業(yè)務的證券公司才可以自主決定是否買入或賣出某種證券。
1。正確 2。錯誤
12。證券公司進行證券自營買賣，其收益主要于低買高賣的價差以及代理業(yè)務手續(xù)費。
1。正確 2。錯誤
13。個人投資者可以用化名開設資金賬戶和股票賬戶。
1。正確 2。錯誤
14。證券交易所管理人員可以開立股票賬戶。
1。正確 2。錯誤
15。證券回購交易的標準券是一種非虛擬的回購綜合債券。
1。正確 2。錯誤
16。折算率是根據(jù)同券種現(xiàn)貨市場價格來加以確定的。用現(xiàn)券市場價格來確定折算率從理論上來講比較合理。
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17。信息技術人員可以兼職，但不得從事交易及清算等工作。
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18。系統(tǒng)管理密碼和數(shù)據(jù)庫管理密碼應分開管理，但可有同一人掌管。
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19。證券公司欲取得證券自營業(yè)務資格，應當具備的條件之一是：2/3以上的高級管理人員和主要業(yè)務人員獲得中國證監(jiān)會頒發(fā)的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”。
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20。證券公司在代理客戶進行回購交易時產(chǎn)生的一切風險須由客戶承擔。
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21。證券經(jīng)紀業(yè)務的對象是發(fā)出委托指令的客戶。
1。正確 2。錯誤
