2002年證券資格考試交易真題答案（三）
發布時間：2011-10-22 共17頁
31。我國禁止將回購資金用于（）
1。固定資產投資
2。調劑寸頭
3。期貨市場投資
4。股本投資
32。我國現行的委托買賣指令有（）
1。市價委托
2。限價委托
3。停止損失委托
4。停止損失限價委托
33。上海證券交易所對參與回購交易進行委托“買賣”的數量規定為：交易數量必須是（）。
1。1手
2。100手
3。10萬元面值國債
4。1000元面值國債
34。證券交易所會員參加交易先要取得交易席位，取得普通席位有（）條件。
1。具有會員資格
2。具有高水平的進場交易人員
3。具有一定量的證券買賣
4。具有一定水平的證券交易分析師
5。繳納席位費
35。證券交易風險的制度防范包括（）等方面。
1。足額交易結算資金制度
2。風險準備金制度
3。壞賬準備
4。崗位責任制
36。證券交易的風險防范通常可從（）等方面著手，以達到消除或減緩風險發生的目的。
1。制度
2。監察
3。自律管理
4。崗位責任制
37。客戶管理主要包括（）。
1。客戶的開發
2。客戶資料管理
3。客戶需求調查
4。建立客戶網絡
38。現行的證券交易競價方式有（）。
1。拍賣競價
2。招標競價
3。集合競價
4。連續競價
39。根據有關規定，如果（） 是尚未公開的信息，那么屬于內幕信息。
1。發行人實施股票的二次發行
2。發行人因無支付能力而發生相當于被退票人流動資金的1％的大額銀行退票
3。發行人的4／10的董事發生變動
4。發行人重大的購置金額較大的生產經營的主要設備的決定
5。發行人申請破產的決定
40。（）是欲取得證券自營業務資格的證券經營機構應當具備的標準條件之一。
1。具有不低于2000萬元人民幣的凈資本
2。具有不低于2000萬元人民幣的證券營運資金
3。具有不低于2000萬元人民幣的凈營運資金
4。具有不低于1000萬元人民幣的凈資產
5。具有不低于1000萬元人民幣的凈資本
