2002年證券資格考試交易真題答案（三）
發布時間：2011-10-22 共17頁
22。證券公司欲取得證券自營業務資格，應當具備的條件之一是：證券專營機構具有不低于1000萬元人民幣的凈資本和不低于2000萬元人民幣的凈資產。
1。正確 2。錯誤
23。投資者只要能出示他人身份證件，就可以代其買賣證券。
1。正確 2。錯誤
24。按照上海證券交易所的規定，證券公司在代發現金股利時可向客戶收取一定的傭金和過戶費。
1。正確 2。錯誤
25。證券營業部的遷址、轉讓，負責人變更等事項可不向中國證監會或其派出機構上報批準。
1。正確 2。錯誤
26。根據有關規定，證券交易所每年向證監會報送一次各家會員的證券自營業務情況。
1。正確 2。錯誤
27。從事自營業務的證券公司可以自主決定是否買入或賣出某種證券，交易行為具有自主性。
1。正確 2。錯誤
28。系統保障風險的防范應從交易保障系統的條件、數量和質量等幾個方面著手。
1。正確 2。錯誤
29。證券經紀商可以將客戶股票借給他人作擔保物。
1。正確 2。錯誤
30。在我國，證券登記結算機構的設立所應當具備的條件之一是：自有資金不少于人民幣2億元。
1。正確 2。錯誤
31。證券的柜臺自營買賣通常交易手續簡單、清晰、費時少，且多為債券買賣，因而具有吞吐量大的特點。
1。正確 2。錯誤
32。證券公司委托其他證券公司代為買賣證券的，屬于操縱市場行為。
1。正確 2。錯誤
33。如果發行人發生重大投資行為和重大購置財產決定的信息尚未公開，則該信息屬于內幕信息。
1。正確 2。錯誤
34。證券交易的過費是上市公司的收入。
1。正確 2。錯誤
35。在上海證券交易所，個人賬戶又稱A字頭賬戶。
1。正確 2。錯誤
36。在特殊情況下，從事自營業務的證券公司才可以自主決定是否買入或賣出某種證券。
1。正確 2。錯誤
37。與經紀業務相比較，自營業務在交易行為上具有非自主性。
1。正確 2。錯誤
38。證券公司自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產的80%。
1。正確 2。錯誤
39。證券交易傭金全部是證券經紀商的業務收入。
1。正確 2。錯誤
40。印花稅由證券交易的買賣雙方分別交付。
1。正確 2。錯誤
41。欲申請自營業務資格的證券公司應制作并向中國證監會報送的有關文件包括：工商行政管理部門頒發的“企業法人營業執照（副本）”、由機構批設機關核準的公司章程等。
1。正確 2。錯誤
