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2002年證券資格考試交易真題答案(三)

發(fā)布時(shí)間:2011-10-22 共17頁


61。股東大會(huì)因故延期,應(yīng)在原股東大會(huì)召開前至少()發(fā)布延期通知。
   1。4個(gè)工作日
   2。3個(gè)工作日
   3。5個(gè)工作日
   4。6個(gè)工作日

62。證券營(yíng)業(yè)部的通訊設(shè)備管理包括:()
   1。數(shù)量、質(zhì)量管理,突發(fā)事件中的應(yīng)急處理能力及維修保養(yǎng)等幾個(gè)方面
   2。機(jī)型、容量、數(shù)量
   3。機(jī)型先進(jìn)、容量充足、數(shù)量足夠
   4。運(yùn)行效率、行情分析系統(tǒng)和業(yè)務(wù)處理的速度、精度

63。證券營(yíng)業(yè)部電腦的軟件管理包括()。
   1。機(jī)型、容量、數(shù)量
   2。運(yùn)行效率、行情分析系統(tǒng)和業(yè)務(wù)處理速度、精度
   3。運(yùn)作效率快速;行情分析系統(tǒng)先進(jìn)、齊全;業(yè)務(wù)處理過程快捷、準(zhǔn)確
   4。機(jī)型先進(jìn)、容量充足、數(shù)量足夠

64。上海證券交易所于() 開始實(shí)行全面指定交易制度。
   1。1997年3月1日
   2。1997年4月1日
   3。1998年3月1日
   4。1998年4月1日

65。()屬于明文列示的內(nèi)幕交易行為。
   1。發(fā)行人在招股說明書中作出虛假陳述
   2。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將有利的價(jià)格留作自營(yíng),將不利的價(jià)格留給投資者
   3。發(fā)行人向他人透露內(nèi)幕信息,使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易
   4。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以自營(yíng)帳戶為他人或以他人名義為自己買賣證券

66。證券營(yíng)業(yè)部的損益管理大致包括()。
   1。統(tǒng)收統(tǒng)支、單獨(dú)核算
   2。分帳管理、計(jì)息、對(duì)帳、嚴(yán)禁信用交易、存取款自由
   3。財(cái)務(wù)收入管理、財(cái)務(wù)支出管理、利潤(rùn)與利潤(rùn)分配管理
   4。財(cái)務(wù)收支管理

67。證券交易的風(fēng)險(xiǎn)防范通常可從()等方面著手,以達(dá)到消除或減緩風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的目的。
   1。制度、監(jiān)察和自律管理
   2。足額交易結(jié)算資金制度,風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度和壞賬準(zhǔn)備
   3。事先預(yù)警,實(shí)時(shí)監(jiān)控和事后監(jiān)察
   4。制度建設(shè),內(nèi)部自查和行業(yè)檢查

68。()是正確的。
   1。證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證應(yīng)至少妥善保存7年。
   2。證券交易所的會(huì)員應(yīng)按季度編制庫存證券報(bào)表,并于規(guī)定的時(shí)間內(nèi)報(bào)送證券交易所。
   3。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)為禁止內(nèi)幕交易而實(shí)施的自律管理的主要措施之一是規(guī)范作息制度。
   4。不接受、不配合證監(jiān)會(huì)的檢查、調(diào)查的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將受到罰款甚至?xí)和W誀I(yíng)業(yè)務(wù)1年至2年的處罰。

69。上市公司擬與其關(guān)聯(lián)人達(dá)成的關(guān)聯(lián)交易總額高于3000萬元或占上市公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的 (),上市公司董事會(huì)須在決議后3個(gè)工作日內(nèi)向社會(huì)公告。
   1。3%
   2。2%
   3。5%
   4。4%

70。上市公司的年度報(bào)告延期最長(zhǎng)不得超過()。
   1。50日
   2。60日
   3。40日
   4。70日 

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