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2002年證券資格考試交易真題答案(三)

發(fā)布時(shí)間:2011-10-22 共17頁(yè)


21。假如某投資者在深圳證券交易所市場(chǎng)做國(guó)債回購(gòu)交易,買入14天回購(gòu)品種,到時(shí)這筆交易的回購(gòu)價(jià)為100.23元,計(jì)算回購(gòu)年收益率.
   1。5%
   2。6%
   3。7%
   4。8%

22。證券營(yíng)業(yè)部員工的培訓(xùn)大體可分為()兩種。
   1。職前培訓(xùn)、在職培訓(xùn)
   2。業(yè)務(wù)培訓(xùn)、專業(yè)培訓(xùn)
   3。在崗培訓(xùn)、離崗培訓(xùn)
   4。業(yè)務(wù)培訓(xùn)、在崗培訓(xùn)

23。準(zhǔn)確地說(shuō),()是申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件。
   1。業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
   2。2/3以上業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
   3。主要業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
   4。2/3主要業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》

24。證券交易所會(huì)員是指經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立、具有法人資格、依法可從事證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)并取得證券交易所會(huì)籍的()。
   1。上市公司
   2。證券公司
   3。商業(yè)銀行
   4。證券登記結(jié)算公司

25。證券營(yíng)業(yè)部員工的培訓(xùn)大體可分()。
   1。職前培訓(xùn)、在職培訓(xùn)、離職培訓(xùn)
   2。業(yè)務(wù)培訓(xùn)、專業(yè)培訓(xùn)
   3。在崗培訓(xùn)、離崗培訓(xùn)
   4。自學(xué)、專人輔導(dǎo)

26。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在特殊情況下()以他人名義設(shè)立的帳戶從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。
   1。可以使用
   2。禁止使用
   3。依法使用
   4。也不能使用

27。若上市公司無(wú)法在規(guī)定時(shí)間內(nèi)編制完成年度報(bào)告并公告,應(yīng)在最后期限到期前至少()向證券交易所提出延期申請(qǐng)。
   1。12日
   2。10日
   3。15日
   4。16日

28。證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)向()報(bào)批。
   1。中國(guó)人民銀行
   2。國(guó)務(wù)院
   3。工商行政管理部門
   4。中國(guó)證監(jiān)會(huì)

29。中國(guó)證監(jiān)會(huì)于1998年制定并頒布了《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范(試行)》,從 () 等方面對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)提出了明確的管理標(biāo)準(zhǔn)。
   1。管理體系、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境
   2。硬件設(shè)施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理
   3。人員管理、數(shù)據(jù)管理、技術(shù)事故的防范與處理
   4。管理體系、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理、技術(shù)事故的防范與處理

30。根據(jù)國(guó)家法律、法規(guī)規(guī)定,證券業(yè)從業(yè)人員不得買賣()證券。
   1。國(guó)債
   2。股票
   3。基金
   4。企業(yè)債券

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