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第一部分：單選題
請?jiān)谙铝蓄}目中選擇一個最適合的答案，每題0.5分。
1。在證券交易所的交易市場中，交易地點(diǎn)和進(jìn)場參加交易的人員都是（）。
   1。大量的
   2。偶爾的
   3。多變的
   4。固定的

2。在三級清算模式中，（）是指由證券中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)同異地資金集中清算中心(異地清算代理機(jī)構(gòu))辦理的證券清算。
   1。一級清算
   2。二級清算
   3。三級清算
   4。四級清算

3。證券營業(yè)部的電腦管理包括（）。
   1。制度管理、設(shè)備管理、人員管理、財(cái)務(wù)管理
   2。崗位責(zé)任制度、業(yè)務(wù)操作制度、財(cái)務(wù)管理制度、安全保衛(wèi)制度
   3。硬件管理、軟件管理
   4。營業(yè)場地管理、電腦管理、通訊設(shè)備管理、其他設(shè)備管理

4。（）不屬于交易費(fèi)用。
   1。委托手續(xù)費(fèi)
   2。傭金
   3。承銷費(fèi)
   4。過戶費(fèi)

5。證券交易風(fēng)險(xiǎn)從證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的角度來看一般可分（）
   1。證券自營風(fēng)險(xiǎn)和代理買賣證券風(fēng)險(xiǎn)
   2。基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)
   3。系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
   4。信用交易風(fēng)險(xiǎn)、交易差錯風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)

6。（）不是經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)。
   1。堅(jiān)持了解客房原則
   2。忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)
   3。為客房保密
   4。代理客房決策

7。一筆回購交易涉及兩個交易主體、（）交易契約行為。
   1。一次
   2。三次
   3。四次
   4。二次

8。依據(jù)我國現(xiàn)行法規(guī)，本次配股募集資金后，公司預(yù)測的凈資產(chǎn)收益率應(yīng)達(dá)到或超過（）。
   1。國務(wù)院規(guī)定的利率水平
   2。同期銀行存款利率水平
   3。10％(某些特殊行業(yè)不低于9％)
   4。同期國庫券的利率水平

9。從處理方式來看，證券公司都以（）為對手辦理清算與交割、交收。
   1。證監(jiān)會
   2。交易所或清算機(jī)構(gòu)
   3。另一證券公司
   4。上市公司

10。中國證監(jiān)會于1998年制定并頒布了《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范(試行)》，從 （） 等方面對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)提出了明確的管理標(biāo)準(zhǔn)。
   1。管理體系、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境
   2。硬件設(shè)施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理
   3。人員管理、數(shù)據(jù)管理、技術(shù)事故的防范與處理
   4。管理體系、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理、技術(shù)事故的防范與處理