2003年證券資格考試交易真題答案（二）
發布時間：2011-10-22 共16頁
41。目前，我國對（）實行T+3交收方式。
1。A股
2。B股
3。基金券
4。債券
42。清算是交割、交收的基礎和（）。
1。保證
2。后續
3。內容
4。完成
43。準確地說，（）是申請自營業務資格的證券經營機構應向證監會報送的文件。
1。由具有從業資格的會計師事務所出具的上一年度末凈資產或證券營運資金驗資證明
2。由具有從事證券業務資格的會計師事務所出具的上一年度末凈資本或證券營運資金驗資證明
3。由具有從事證券業務資格的會計師事務所審計的上一年度末資產負債表、損益表和財務狀況變動表
4。正式開業未超過1年的證券經營機構，應報送從開業時起到報送時止的經營證券業務情況說明
44。證券的回購交易實際是一種以（）為抵押品拆借資金的信用行為。
1。股票
2。公司債券
3。有價證券
4。可轉換債券
45。中國證監會于（）年制定并頒布了《證券經營機構營業部信息系統技術管理規范(試行)》，從管理體系、硬件設施、軟件環境、數據管理、技術事故的防范與處理等六個方面對證券經營機構營業部信息系統提出了明確的管理標準。
1。1997
2。1998
3。1999
4。1996
46。準確地說，（）是申請自營業務資格的證券經營機構應向證監會報送的文件。
1。機構批設機關頒發的《企業法人營業執照(副本)》
2。機構批設機關頒發的《經營金融業務許可證(副本)》
3。機構批設機關主要業務人員的《證券業從業人員資格證書》
4。國家證券管理機關頒發的《經營證券自營業務資格證書》
47。證券公司自營業務的特點之一是（）。
1。決策的限制性
2。收益的不穩定性
3。交易的持久性
4。買賣的間接性
48。證券營業部電腦的硬件管理包括（）。
1。機型、容量、數量
2。機型先進、容量充足、數量足夠
3。運行效率、行情分析系統和業務處理速度、精度
4。運作效率快速；行情分析系統先進、齊全；業務處理過程快捷、準確
49。證券營業部經營管理一般包括（）
1。制度管理、設備管理、人員管理、財務管理
2。崗位責任制度、業務操作制度、財務管理制度、安全保衛制度
3。營業場地管理、電腦管理、通訊設備管理、其他設備管理
4。硬件管理、軟件管理
50。證券營業部對員工的要求主要包括（）。
1。道德品質要求、知識結構要求、實務技能要求、身體素質、心理素質的要求
2。道德素養、政策法律素養、專業素養、組織管理素養
3。知人善任、能位相適、認真考評、獎罰分明
4。職業道德、社會公德、社會責任心
