2003年證券資格考試交易真題答案（二）
發布時間：2011-10-22 共16頁
21。在證券交易市場上，有一些以金融衍生工具為對象的交易，它們主要包括（）。
1。金融期貨
2。金融期權
3。股票
4。債券
5。存托憑證
22。在我國，根據交易席位經營的證券種類，它們可以分為（）
1。自營席位
2。代理席位
3。普通席位
4。特別席位
5。證券席位
23。證券清算、交割、交收業務所遵循的原則包括（）。
1。凈額清算原則
2。差額清算原則
3。錢貨兩清原則
4。款券兩訖原則
24。（）屬于證券經營機構的禁止性行為。
1。集中資金優勢買賣證券，影響證券交易價格的行為
2。以自己的不同帳戶或與其他投資者串通在相同時間內進行價格和數量相近、方向相反的交易的行為
3。證券經營機構將自營業務與經紀業務混合操作的行為
4。委托其他證券經營機構代為買賣證券的行為
5。非內幕人員通過不正當的手段或者其他途徑獲得內幕信息，并根據該信息買賣證券或者建議他人買賣證券的行為
25。在受理委托時，證券經營機構業務員應認真驗對（）
1。本人工作證
2。本人居民身份證
3。股票帳戶卡
4。資金帳戶卡
26。證券回購交易，是指債券買賣雙方在成交同時就約定于未來某一時間以某一價格雙方再行反向成交。其實質內容是：（）以持有的證券作抵押，獲得一定期限內的資金使用權，期滿后則需歸還借貸的資金，并按約定支付一定的利息。
1。證券出售者
2。證券持有者
3。融資者
4。資金需求者
27。下述（）說法是正確的。
1。自營業務是綜合類證券公司一種以盈利為目的，為自己買賣證券，通過買賣價差獲利的經營行為。
2。在從事自營業務時，證券公司必須首先擁有資金或證券。
3。作為自營業務買賣的對象，有上市證券。
4。作為自營業務買賣的對象，有非上市證券。
28。證券公司自營業務決策的自主性特點，表現在（）。
1。交易行為的自主性
2。選擇交易品種的自主性
3。選擇交易方式的自主性
4。選擇交易價格的自主性
29。按開設證券帳戶的投資主體分類，可分為（）類型。
1。自然人帳戶
2。法人帳戶
3。境外投資者帳戶
4。基金帳戶
5。證券經營機構帳戶
30。現行的證券交易競價方式有（）。
1。拍賣競價
2。招標競價
3。集合競價
4。連續競價
