2003年證券資格考試交易真題答案（二）
發布時間：2011-10-22 共16頁
22。證券交易風險的監察包括制度建設、內部自查和行業檢查等幾個方面。
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23。金融期貨主要有外匯期貨、利率期貨以及股價指數期貨三種。
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24。基金有封閉式與開放式之分。
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25。資金透支是交割中的禁止行為。
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26。我國現有的兩個證券交易所在剛開展債券回購業務時，其品種的設置就是標準化的。
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27。買賣基金券是證券公司從事證券自營業務中的禁止行為。
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28。證券經紀商可以對大戶或超級大戶融資
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29。收益率在債券回購交易中對于以券融資方面而言代表其固定的收益，對于以資融券方面而言是其固定的融資成本。
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30。上海證券交易所目前的回購交易品種有六個。
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31。系統保障風險的防范應從交易保障系統的條件、數量和質量等幾個方面著手。
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32。從目前我國證券市場的實際情況來看，信用交易主要以融券方式為主。
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33。證券回購交易的標準券是一種非虛擬的回購綜合債券。
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34。委托人若不如期履行交割手續，即為違約。
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35。證券公司一旦成為證券交易所會員，便自動取得了交易席位。
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36。證券公司從事自營業務時，可在法規范圍內依一定時間、條件自主決定其買賣證券的交易方式。
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37。證券公司欲取得證券自營業務資格，應當具備的條件之一是：證券專營機構具有不低于1000萬元人民幣的凈資本和不低于2000萬元人民幣的凈資產。
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38。證券經紀商可以將客戶股票借給他人作擔保物。
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39。在我國，證券登記結算機構的設立所應當具備的條件之一是：自有資金不少于人民幣2億元。
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40。債券回購交易的方式與股票交易的方式一致。
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41。從時間發生及運作的次序來看，是先交割、交收，后清算。
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42。證券公司進行證券自營買賣，其收益主要于低買高賣的價差以及代理業務手續費。
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