2003年證券資格考試交易真題答案（二）
發布時間：2011-10-22 共16頁
43。在證券公司資金不足時，只要保證支付，可以暫時借用客戶保證金。
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44。在特殊情況下，從事自營業務的證券公司才可以自主決定是否買入或賣出某種證券。
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45。信息技術人員可以兼職，但不得從事交易及清算等工作。
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46。為發行人進行審計的注冊會計師屬于內幕人員。
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47。機房接地與防雷系統應采用獨立的工作地和防雷保護地。工作地和防雷保護地之間的距離應大于10米。
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48。以券融資就是債券持有人將手中持有的債券作為抵押品以取得一定資金的行為。
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49。機房的使用面積（不包括不間斷電源放置面積）不得小于30平方米。
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50。系統管理密碼和數據庫管理密碼應分開管理，但可有同一人掌管。
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51。委托單出現上下聯不一致時，可按上聯執行委托。
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52。證券回購清算的特點是一次清算，二次交易。這是由回購交易的自身特性所決定的。
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53。作為證券投資咨詢公司的業務之一，證券自營業務是指以盈利為目的并以客戶的資金和自己的賬戶買賣有價證券的行為。
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54。投資者出示了股票賬戶卡和資金賬戶卡，證券經紀商就應接受委托。
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55。證券交易風險的制度防范包括事先預警、實時監控和事后監察等幾個方面。
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56。證券服務部可以由證券公司和其他機構聯營或委托經營。
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57。證券營業部是證券公司全資附屬的法人機構，不得以合資、合作方式設立；不得以承包、租賃方式經營。
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58。印花稅由證券交易的買賣雙方分別交付。
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59。目前開展證券回購交易業務的主要場所為滬、深證券交易所及經國務院和中國人民銀行批準的銀行柜臺交易市場。
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60。證券公司在證券承銷過程中沒有自營買賣。
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61。投資者可以以個人名義開設法人賬戶
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62。證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存5年。
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63。證券經紀業務的對象是發出委托指令的客戶。
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64。在債券全價交易的情況下，成交價格與應計利息是分解的。
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65。在證券經紀業務中，委托人享有權利，證券經紀商必須盡義務。
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66。證券公司自營風險的防范應遵循兩個原則，一是重點防范原則，二是綜合防范原則。
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67。按規定用于證券回購的券種只能是國庫券和經中國人民銀行批準發行的金融債券。
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68。收益的穩定性是證券公司自營業務的特點之一。
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69。與經紀業務相比較，自營業務在交易行為上具有非自主性。
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70。欲申請自營業務資格的證券公司應制作并向中國證監會報送的有關文件包括：工商行政管理部門頒發的“企業法人營業執照（副本）”、由機構批設機關核準的公司章程等。
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