2003年證券資格考試交易真題答案（二）
發布時間：2011-10-22 共16頁
41。根據有關規定，（）屬于內幕人員。
1。發行人董事會決議的打字員
2。證券監督管理部門審查發行人上報材料的有關人員
3。通過報刊資料獲悉發行人經營狀況的有關人員
4。為發行人進行審計的注冊會計師
42。股票的發行和交易應遵循的原則是：（）。
1。公開
2。公平
3。公正
4。誠實信用
43。在我國，證券登記結算機構設立應當具備的條件有（）。
1。自有資金不少于人民幣2億元
2。具有證券登記、托管和結算服務所必須的場所
3。主要管理人員和業務人員具有證券從業資格
4。中國證監會規定的其他條件
44。證券經紀商有（）作用。
1。充當證券買賣的媒介
2。代替客戶進行決策
3。向客戶融資融券
4。提供咨詢服務
5。穩定證券市場
45。按風險起因不同，證券經紀業務的風險主要包括（）。
1。政策風險
2。基本風險
3。系統保障風險及其他風險
4。經營管理風險
46。根據規范證券回購業務的有關規定，我國回購交易的條件主要涉及（）。
1。證券回購的券種
2。證券回購的交易時間
3。以券融資方在回購期間存放的標準券數量
4。以資融券方在初始交易前須存入的資金數量
47。證券交易所競價的結果有（）的可能。
1。全部成交
2。推遲成交
3。不成交
4。部分成交
48。證券回購交易的另一方面是（）暫時放棄相應資金的使用權，從而獲得融資方的證券抵押權，并于回購期滿時歸還對方抵押的證券，收回融出資金并獲得一定利息。
1。融券方
2。資金供應者
3。證券購入者
4。資金貸出者
49。現行的證券交易競價方式有（）
1。拍賣競價
2。招標競價
3。集合競價
4。連續競價
50。營業部安全保衛制度的基本內容一般包括（）。
1。營業場所的安全保衛要求
2。重要憑證、支票、印鑒的保管制度
3。票券運送的安全保衛制度
4。安全保衛值班的制度
