2003年證券資格考試交易真題答案（三）
發布時間：2011-10-22 共16頁
31。證券清算、交收業務的原則包括（）。
1。凈額交收原則
2。差額清算
3。錢貨兩清原則
4。款券兩訖
32。提高員工素質是防范交易差錯的基礎。員工的素質包括：（）。
1。具有良好的工作態度，認真仔細地辦理每一筆代理業務
2。具有較為熟練的技能，能夠及時高效地處理每一筆代理業務
3。具有較為豐富的證券交易知識，包括交易程序、交易環節、交易方式和交易費用，熱情回答客戶所提出的每一問題
4。具有開拓精神
33。證券公司自營業務的特點有（）。
1。決策的自主性
2。投資的方便性
3。交易的風險性
4。收益的不穩定性
34。證券交易所會員參加交易先要取得交易席位，取得普通席位有（）條件。
1。具有會員資格
2。具有高水平的進場交易人員
3。具有一定量的證券買賣
4。具有一定水平的證券交易分析師
5。繳納席位費
35。股票的發行和交易應遵循的原則是：（）。
1。公開
2。公平
3。公正
4。誠實信用
36。客戶管理主要包括（）。
1。客戶的開發
2。客戶資料管理
3。客戶需求調查
4。建立客戶網絡
37。證券營業部對員工的要求主要包括（）。
1。道德品質要求
2。知識結構要求
3。實務技能要求
4。身體素質、心理素質的要求
38。下面 （） 是新股上網競價發行的優點。
1。市場性
2。連通性
3。經濟性
4。公平性
39。在我國，根據交易席位的報盤方式，它們可以分為（）
1。自營席位
2。代理席位
3。普通席位
4。有形席位
5。無形席位
40。在證券交易所連續競價時，成交價格的決定原則為（）
1。產生最大成交量
2。最高買進申報與最低賣出申報價位相同
3。買方申報或賣方申報至少有一方全部成交
4。買入申報價格高于市場即時的最低賣出申報價格時，取即時揭示的最低賣出申報價位
5。賣出申報價格低于市場即時的最高買入申報價格時，取即時揭示的最高買入申報價位
