2003年證券資格考試交易真題答案（三）
發布時間：2011-10-22 共16頁
第二部分：多選題
請在下列題目中選擇所有正確的答案，每題0.5分。
1。交易系統故障業務應急方案的指導原則包括（）。
1。保證正常交易原則
2。控制風險、降低損失原則
3。維護社會安定原則
4。及時報告、處置原則
2。在我國，根據交易席位的報盤方式，有（）。
1。自營席位
2。代理席位
3。普通席位
4。有形席位
5。無形席位
3。證券營業部同投資者之間的資金清算有（）操作方式。
1。證券營業部自辦出納
2。銀行代理出納
3。銀行代理資金清算
4。投資者自行管理
4。證券交易風險的自律管理主要包括（）等方面內容。
1。制度建設
2。內部監查
3。行業檢查
4。崗位責任制
5。在受理委托時，證券公司業務員應認真驗對（）。
1。本人工作證
2。本人居民身份證
3。股票賬戶卡
4。資金賬戶卡
6。證券公司接受投資者委托后的申報競價原則是（）。
1。時間優先
2。價格優先
3。客戶優先
4。委托優先
7。證券回購清算的特點是（）。這是由回購交易的自身特性所決定的。
1。一次交易
2。二次交易
3。一次清算
4。二次清算
8。證券交易風險的監察主要包括（）、（）和（）等方面的內容。
1。事先預警
2。實時監控
3。事后監查
4。行業檢查
9。在受理委托時，證券經營機構業務員應認真驗對（）
1。本人工作證
2。本人居民身份證
3。股票帳戶卡
4。資金帳戶卡
10。在證券經紀關系中，客戶是（）。
1。委托人
2。受托人
3。授權人
4。代理人
