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42。與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，自營(yíng)業(yè)務(wù)在交易行為上具有非自主性。 
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43。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象是發(fā)出委托指令的客戶。 
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44。從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司可以自主決定是否買入或賣出某種證券，交易行為具有自主性。 
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45。投資者可以以個(gè)人名義開(kāi)設(shè)法人賬戶 
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46。證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)經(jīng)過(guò)申請(qǐng)籌建和營(yíng)業(yè)兩個(gè)階段。 
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47。系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)的防范應(yīng)從交易保障系統(tǒng)的條件、數(shù)量和質(zhì)量等幾個(gè)方面著手。 
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48。證券交易傭金全部是證券經(jīng)紀(jì)商的業(yè)務(wù)收入。 
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49。證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存5年。 
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50。證券公司進(jìn)行證券自營(yíng)買賣，其收益主要于低買高賣的價(jià)差以及代理業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)。 
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51。我國(guó)國(guó)債回購(gòu)目前采用T+0回轉(zhuǎn)交易和T+0交割、交收。 
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52。證券營(yíng)業(yè)部是證券公司全資附屬的法人機(jī)構(gòu)，不得以合資、合作方式設(shè)立；但可以以承包和租賃方式經(jīng)營(yíng)。 
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53。上海證券交易所規(guī)定，回購(gòu)交易的委托數(shù)量必須是10萬(wàn)元整。 
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54。證券公司擬設(shè)立的證券服務(wù)部與其歸屬的證券營(yíng)業(yè)部可不在同一省級(jí)行政區(qū)。 
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55。證券從業(yè)人員可以開(kāi)立國(guó)債、基金賬戶。 
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56。個(gè)人投資者可以用化名開(kāi)設(shè)資金賬戶和股票賬戶。 
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57。認(rèn)股權(quán)證的交易都是在證券交易所進(jìn)行的。 
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58。信息技術(shù)人員可以兼職，但不得從事交易及清算等工作。 
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59。證券公司在進(jìn)行自營(yíng)買賣時(shí)，可根據(jù)市場(chǎng)情況，自主決定價(jià)格。 
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60。在證券回購(gòu)交易中，資金需求方要經(jīng)過(guò)兩次交易契約行為，而資金供應(yīng)方只經(jīng)過(guò)一次。 
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61。欲申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)制作并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的有關(guān)文件包括：工商行政管理部門頒發(fā)的“企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）”、由機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的公司章程等。 
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62。非交易性過(guò)戶要根據(jù)受讓總數(shù)按當(dāng)天收盤(pán)價(jià)繳納規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的印花稅。 
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63。按照深圳證券交易所會(huì)員法人結(jié)算辦理流程，會(huì)員法人要選定結(jié)算銀行，開(kāi)立資金往來(lái)賬戶。 
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64。以券融資就是債券持有人將手中持有的債券作為抵押品以取得一定資金的行為。 
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65。證券營(yíng)業(yè)部是證券公司全資附屬的法人機(jī)構(gòu)，不得以合資、合作方式設(shè)立；不得以承包、租賃方式經(jīng)營(yíng)。 
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66。證券交易所管理人員可以開(kāi)立股票賬戶。 
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67。證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指上市公司以盈利為目的并以自己的資金和賬戶買賣有價(jià)證券的行為。 
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68。證券公司以獲取更多的傭金為目的，誘導(dǎo)顧客進(jìn)行不必要的證券買賣的行為屬于操縱市場(chǎng)行為。 
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69。系統(tǒng)管理密碼和數(shù)據(jù)庫(kù)管理密碼應(yīng)分開(kāi)管理，但可有同一人掌管。 
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70。委托人在得到證券經(jīng)紀(jì)商同意后可以透支。 
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