2003年證券資格考試交易真題答案（三）
發布時間：2011-10-22 共16頁
31。（）不是證券公司的監督檢查機構。
1。證券公司自身
2。投資者
3。證券交易所
4。證券管理部門
32。在三級清算模式中，（）是指由證券中央登記結算機構同異地資金集中清算中心(異地清算代理機構)辦理的證券清算。
1。一級清算
2。二級清算
3。三級清算
4。四級清算
33。下面的（）不屬于證券交易特征。
1。安全性
2。流動性
3。收益性
4。風險性
34。賦予期權購買者有買入的權利，這種期權被稱謂（）。
1。看跌期權
2。看漲期權
3。利率期權
4。外匯期權
35。（）不是經紀商的權利與義務。
1。堅持了解客房原則
2。忠實辦理受托業務
3。為客房保密
4。代理客房決策
36。證券的回購交易實際是一種以（）為抵押品拆借資金的信用行為。
1。股票
2。公司債券
3。有價證券
4。可轉換債券
37。上市公司應當在配股繳款結束后（）個工作日內完成新增股份的登記工作，聘請有從事證券業務資格的會計師事務所出具驗資報告，編制公司股份變動報告，并將上述兩個報告報送中國證監會和證券交易所備案。
1。10
2。20
3。30
4。15
38。證券交易的風險防范通常可從（）等方面著手，以達到消除或減緩風險發生的目的。
1。制度、監察和自律管理
2。足額交易結算資金制度，風險準備金制度和壞賬準備
3。事先預警，實時監控和事后監察
4。制度建設，內部自查和行業檢查
39。清算是對應收應付證券及價款的軋抵計算，其結果是確定應收應付（），并不發生財產實際轉移。
1。單價
2。全價
3。凈額
4。全額
40。中國證監會于（）年制定并頒布了《證券經營機構營業部信息系統技術管理規范(試行)》，從管理體系、硬件設施、軟件環境、數據管理、技術事故的防范與處理等六個方面對證券經營機構營業部信息系統提出了明確的管理標準。
1。1997
2。1998
3。1999
4。1996
