2003年證券資格考試交易真題答案（三）
發布時間：2011-10-22 共16頁
51。證券回購交易，是指債券買賣雙方在成交同時就約定于未來某一時間以某一價格雙方再行反向成交。其實質內容是：（）以持有的證券作抵押，獲得一定期限內的資金使用權，期滿后則需歸還借貸的資金，并按約定支付一定的利息。
1。證券出售者
2。證券持有者
3。融資者
4。資金需求者
52。股票交易中的競價方式有不同的形式，它們是（）。
1。口頭競價
2。信函競價
3。書面競價
4。電報競價
5。電腦競價
53。現行的證券交易競價方式有（）
1。拍賣競價
2。招標競價
3。集合競價
4。連續競價
54。下述（）說法是正確的。
1。自營業務是綜合類證券公司一種以盈利為目的，為自己買賣證券，通過買賣價差獲利的經營行為。
2。在從事自營業務時，證券公司必須首先擁有資金或證券。
3。作為自營業務買賣的對象，有上市證券。
4。作為自營業務買賣的對象，有非上市證券。
55。證券回購二次清算的步驟包括（）。
1。回購初始交易當日的清算
2。回購初始交易次日的清算
3。回購到期日的清算
4。回購到期次日的清算
56。證券營業部的客戶服務主要包括（）。
1。客戶需求調查
2。對客戶的一般化服務
3。對客戶的個性化服務
4。客戶服務的創新
57。（）行為屬于操縱市場行為。
1。證券經營機構以散布謠言等手段影響證券發行、交易
2。證券經營機構為制造證券的虛假價格，與他人串通，進行不轉移證券所有權的虛買虛賣
3。證券經營機構以獲取更多傭金為目的，誘導顧客進行不必要的證券買賣
4。證券經營機構以抬高或壓低證券交易價格為目的，連續交易某種證券
5。證券經營機構委托其他證券經營機構代為買賣證券
58。下列哪些情形屬交易差錯風險（）。
1。受托時因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風險
2。證券公司工作人員申報差錯引起的風險
3。無權或越權代理而造成的風險
4。交割失誤引起的風險
59。根據有關規定，如果（）是尚未公開的信息，那么屬于內幕信息。
1。發行人實施股票的二次發行
2。發行人的2/5的董事發生變動
3。發行人發生重大的投資行為和重大購置財產的決定
4。發行人申請破產的決定
60。證券結算包括（）
1。證券登記
2。證券清算
3。證券交割
4。資金交收
