2003年證券資格考試交易真題答案（三）
發布時間：2011-10-22 共16頁
21。印花稅由證券交易的買賣雙方分別交付。
1。正確 2。錯誤
22。債券回購交易的方式與股票交易的方式一致。
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23。證券公司進行自營買賣，其負債總額與凈資產之比不得超過10：1
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24。在例行日交割、交收方式中，交割、交收的時間是由證券公司和投資者商定的。
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25。在證券交易市場發展的早期，柜臺市場是場外交易市場的主要形式。
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26。為發行人進行審計的注冊會計師屬于內幕人員。
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27。基金有封閉式與開放式之分。
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28。買賣基金券是證券公司從事證券自營業務中的禁止行為。
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29。新股網上競價發行的發行價是競價決定的。
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30。技術性差錯指由于工作人員違反操作規程和勞動紀律，工作不負責任導致的差錯。
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31。在證券經紀關系中，客戶是委托人，證券經紀商是受托人。
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32。證券公司在證券承銷過程中沒有自營買賣。
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33。在清算過程中，會發生財產實際轉移，而交割、交收過程則不會。
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34。證券回購交易的標準券是一種非虛擬的回購綜合債券。
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35。投資者只要能出示他人身份證件，就可以代其買賣證券。
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36。證券的柜臺自營買賣通常交易手續簡單、清晰、費時少，且多為債券買賣，因而具有吞吐量大的特點。
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37。證券交易風險的監察包括制度建設、內部自查和行業檢查等幾個方面。
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38。證券經紀商可以將客戶股票借給他人作擔保物。
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39。從時間發生及運作的次序來看，是先交割、交收，后清算。
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40。按照上海證券交易所的規定，證券公司在代發現金股利時可向客戶收取一定的傭金和過戶費。
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41。投資者出示了股票賬戶卡和資金賬戶卡，證券經紀商就應接受委托。
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