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21。印花稅由證券交易的買賣雙方分別交付。 
   1。正確  2。錯(cuò)誤 

22。債券回購(gòu)交易的方式與股票交易的方式一致。 
   1。正確  2。錯(cuò)誤 

23。證券公司進(jìn)行自營(yíng)買賣，其負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過(guò)10：1 
   1。正確  2。錯(cuò)誤 

24。在例行日交割、交收方式中，交割、交收的時(shí)間是由證券公司和投資者商定的。 
   1。正確  2。錯(cuò)誤 

25。在證券交易市場(chǎng)發(fā)展的早期，柜臺(tái)市場(chǎng)是場(chǎng)外交易市場(chǎng)的主要形式。 
   1。正確  2。錯(cuò)誤 

26。為發(fā)行人進(jìn)行審計(jì)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師屬于內(nèi)幕人員。 
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27。基金有封閉式與開(kāi)放式之分。 
   1。正確  2。錯(cuò)誤 

28。買賣基金券是證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中的禁止行為。 
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29。新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的發(fā)行價(jià)是競(jìng)價(jià)決定的。 
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30。技術(shù)性差錯(cuò)指由于工作人員違反操作規(guī)程和勞動(dòng)紀(jì)律，工作不負(fù)責(zé)任導(dǎo)致的差錯(cuò)。 
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31。在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人。 
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32。證券公司在證券承銷過(guò)程中沒(méi)有自營(yíng)買賣。 
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33。在清算過(guò)程中，會(huì)發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移，而交割、交收過(guò)程則不會(huì)。 
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34。證券回購(gòu)交易的標(biāo)準(zhǔn)券是一種非虛擬的回購(gòu)綜合債券。 
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35。投資者只要能出示他人身份證件，就可以代其買賣證券。 
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36。證券的柜臺(tái)自營(yíng)買賣通常交易手續(xù)簡(jiǎn)單、清晰、費(fèi)時(shí)少，且多為債券買賣，因而具有吞吐量大的特點(diǎn)。 
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37。證券交易風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)察包括制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查等幾個(gè)方面。 
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38。證券經(jīng)紀(jì)商可以將客戶股票借給他人作擔(dān)保物。 
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39。從時(shí)間發(fā)生及運(yùn)作的次序來(lái)看，是先交割、交收，后清算。 
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40。按照上海證券交易所的規(guī)定，證券公司在代發(fā)現(xiàn)金股利時(shí)可向客戶收取一定的傭金和過(guò)戶費(fèi)。 
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41。投資者出示了股票賬戶卡和資金賬戶卡，證券經(jīng)紀(jì)商就應(yīng)接受委托。 
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