2002年證券資格考試交易真題答案（二）
發布時間：2011-10-22 共17頁
21。證券公司接受投資者委托后的申報競價原則是（）。
1。時間優先
2。價格優先
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4。委托優先
22。證券交易風險的自律管理主要包括（）等方面內容。
1。制度建設
2。內部監查
3。行業檢查
4。崗位責任制
23。下列哪些情形屬交易差錯風險（）。
1。受托時因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風險
2。證券公司工作人員申報差錯引起的風險
3。無權或越權代理而造成的風險
4。交割失誤引起的風險
24。證券回購二次清算的步驟包括（）。
1。回購初始交易當日的清算
2。回購初始交易次日的清算
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4?；刭彽狡诖稳盏那逅?
25。（）行為屬于操縱市場行為。
1。證券經營機構以散布謠言等手段影響證券發行、交易
2。證券經營機構為制造證券的虛假價格，與他人串通，進行不轉移證券所有權的虛買虛賣
3。證券經營機構以獲取更多傭金為目的，誘導顧客進行不必要的證券買賣
4。證券經營機構以抬高或壓低證券交易價格為目的，連續交易某種證券
5。證券經營機構委托其他證券經營機構代為買賣證券
26?！缎谭?)第181條規定適用于下列行為中的（）。
1。編造、傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場，情節嚴重
2。以自己名義為他人或以他人名義為自己買賣證券，情節嚴重
3。單獨或者合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格的，情節嚴重
4。不按規定上報自營業務資料和情況報告，情節嚴重
5。偽造、變造、銷毀交易記錄，擾亂證券交易市場，情節嚴重
27。根據規范證券回購業務的有關規定，我國回購交易的條件主要涉及（）。
1。證券回購的券種
2。證券回購的交易時間
3。以券融資方在回購期間存放的標準券數量
4。以資融券方在初始交易前須存入的資金數量
28。證券回購交易，是指債券買賣雙方在成交同時就約定于未來某一時間以某一價格雙方再行反向成交。其實質內容是：（）以持有的證券作抵押，獲得一定期限內的資金使用權，期滿后則需歸還借貸的資金，并按約定支付一定的利息。
1。證券出售者
2。證券持有者
3。融資者
4。資金需求者
29。上市公司向所上市的證券交易所、登記結算機構報送的用以確定配股運作辦法的材料中必須包括的是（）。
1。股東大會同意本次配股的決議
2。法律意見書
3。中國證監會同意配股的函
4。配股說明書
5。配股承銷協議書
30。根據有關規定，（）屬于內幕人員。
1。發行人的打字員
2。公司的高級管理人員
3。公司董事會會議的記錄員
4。監督管理部門審查發行人資格的有關人員
5。利用公開信息預測證券市場變化的人員
