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2002年證券資格考試交易真題答案(二)

發(fā)布時(shí)間:2011-10-22 共17頁(yè)


51。三級(jí)清算模式中,整個(gè)證券市場(chǎng)清算系統(tǒng)的參與者包括()
   1。證券中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
   2。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
   3。代理銀行
   4。異地資金集中清算中心
   5。投資者

52。我國(guó)禁止將回購(gòu)資金用于()
   1。固定資產(chǎn)投資
   2。調(diào)劑寸頭
   3。期貨市場(chǎng)投資
   4。股本投資

53。證券營(yíng)業(yè)部對(duì)員工的要求主要包括()。
   1。道德品質(zhì)要求
   2。知識(shí)結(jié)構(gòu)要求
   3。實(shí)務(wù)技能要求
   4。身體素質(zhì)、心理素質(zhì)的要求

54。在我國(guó),證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。
   1。自有資金不少于人民幣2億元
   2。具有證券登記、托管和結(jié)算服務(wù)所必須的場(chǎng)所
   3。主要管理人員和業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格
   4。中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件

55。()屬于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的禁止性行為。
   1。集中資金優(yōu)勢(shì)買賣證券,影響證券交易價(jià)格的行為
   2。以自己的不同帳戶或與其他投資者串通在相同時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向相反的交易的行為
   3。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作的行為
   4。委托其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代為買賣證券的行為
   5。非內(nèi)幕人員通過(guò)不正當(dāng)?shù)氖侄位蛘咂渌緩将@得內(nèi)幕信息,并根據(jù)該信息買賣證券或者建議他人買賣證券的行為

56。證券交易所內(nèi)的證券交易競(jìng)價(jià)原則為()。
   1。價(jià)格優(yōu)先
   2。客戶優(yōu)先
   3。委托優(yōu)先
   4。時(shí)間優(yōu)先

57。證券清算中,()。
   1。清算價(jià)款時(shí),同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價(jià)款可以合并計(jì)算
   2。清算價(jià)款時(shí),不同清算期發(fā)生的價(jià)款不能合并計(jì)算
   3。清算證券時(shí),只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計(jì)算
   4。清算證券時(shí),不同清算期內(nèi)同種證券不能合并計(jì)算

58。下面()是新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)。
   1。市場(chǎng)性
   2。連通性
   3。經(jīng)濟(jì)性
   4。公平性

59。證券營(yíng)業(yè)部同投資者之間的資金清算有()操作方式。
   1。證券營(yíng)業(yè)部自辦出納
   2。銀行代理出納
   3。銀行代理資金清算
   4。投資者自行管理

60。證券清算、交割、交收業(yè)務(wù)所遵循的原則包括()。
   1。凈額清算原則
   2。差額清算原則
   3。錢貨兩清原則
   4。款券兩訖原則

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