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2002年證券資格考試交易真題答案(二)

發(fā)布時間:2011-10-22 共17頁


51。非系統(tǒng)性風險一般包括()。
   1。企業(yè)風險,違約風險
   2。違約風險,政治風險
   3。利率風險,經(jīng)營風險
   4。購買力風險,政治風險

52。目前滬、深證券交易所的證券回購券種主要是()。
   1。國債
   2。公司債
   3。轉(zhuǎn)債
   4。股票

53。()是正確的。
   1。證券自營業(yè)務(wù)原始憑證應(yīng)至少妥善保存7年。
   2。證券交易所的會員應(yīng)按季度編制庫存證券報表,并于規(guī)定的時間內(nèi)報送證券交易所。
   3。證券經(jīng)營機構(gòu)為禁止內(nèi)幕交易而實施的自律管理的主要措施之一是規(guī)范作息制度。
   4。不接受、不配合證監(jiān)會的檢查、調(diào)查的證券經(jīng)營機構(gòu)將受到罰款甚至?xí)和W誀I業(yè)務(wù)1年至2年的處罰。

54。()不得開立B股帳戶。
   1。外國法人、自然人和其他組織
   2。港澳臺地區(qū)的法人、自然人和其他組織
   3。中國法人、自然人及其他組織
   4。定居在國外的中國公民及符合有關(guān)規(guī)定的境內(nèi)上市外資股其他投資人。

55。自營買賣上市證券具有吞吐量大、()等特點。
   1。交易手續(xù)簡單
   2。費時少
   3。比較分散
   4。流動性強

56。包含證券中央登記結(jié)算機構(gòu)、異地資金集中清算中心(異地清算代理機構(gòu))、證券經(jīng)營機構(gòu)、投資者四方面的清算模式稱為()
   1。一級清算模式
   2。二級清算模式
   3。三級清算模式
   4。四級清算模式

57。在基金()的基礎(chǔ)上,再加一定的手續(xù)費,就可以得出基金證券的買價和賣價。
   1。資產(chǎn)凈值
   2。資產(chǎn)總值
   3。負債凈值
   4。負債總值

58。證券回購交易實質(zhì)是一種以()為抵押品拆借資金的信用行為。
   1。優(yōu)先股票
   2。基金證券
   3。有價證券
   4。可轉(zhuǎn)換債券

59。根據(jù)國家法律、法規(guī)規(guī)定,證券業(yè)從業(yè)人員不得買賣()證券。
   1。國債
   2。股票
   3。基金
   4。企業(yè)債券

60。折算率是由交易所會同證券登記結(jié)算機構(gòu)根據(jù)國債利率及(),對所有在交易所上市的國債現(xiàn)貨交易品種進行計算并公布可用以國債回購業(yè)務(wù)的折算比率。
   1。市場利率
   2。市場價格
   3。風險
   4。面值

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