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11。準(zhǔn)確地說，（）是申請自營業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)向證監(jiān)會報(bào)送的文件。
   1。全部業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”
   2。一半業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”
   3。主要業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”
   4。一半主要業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”

12。（）以上的董事發(fā)生變動應(yīng)作臨時(shí)報(bào)告并公告。
   1。1／4
   2。3／4
   3。1／3
   4。2／3

13。在證券交易所的交易市場中，交易地點(diǎn)和進(jìn)場參加交易的人員都是（）。
   1。大量的
   2。偶爾的
   3。多變的
   4。固定的

14。證券營業(yè)部信息技術(shù)人員編制應(yīng)不少于（）人，且不少于本單位總?cè)藬?shù)的（）。
   1。1 5%
   2。3 8%
   3。5 10%
   4。2 10%

15。證券營業(yè)部對員工的要求主要包括（）。
   1。道德品質(zhì)要求、知識結(jié)構(gòu)要求、實(shí)務(wù)技能要求、身體素質(zhì)、心理素質(zhì)的要求
   2。道德素養(yǎng)、政策法律素養(yǎng)、專業(yè)素養(yǎng)、組織管理素養(yǎng)
   3。知人善任、能位相適、認(rèn)真考評、獎(jiǎng)罰分明
   4。職業(yè)道德、社會公德、社會責(zé)任心

16。設(shè)某客戶在上海證券交易所市場做國債回購交易,1998年7月1日買入201003回購品種,成交收益率為7.5%,計(jì)算這筆交易的回購價(jià).
   1。100.583
   2。120.012
   3。113.651
   4。124.862

17。股東大會因故延期，應(yīng)在原股東大會召開前至少（）發(fā)布延期通知。
   1。4個(gè)工作日
   2。3個(gè)工作日
   3。5個(gè)工作日
   4。6個(gè)工作日

18。上市公司擬與其關(guān)聯(lián)人達(dá)成的關(guān)聯(lián)交易總額高于3000萬元或占上市公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的 （），上市公司董事會須在決議后3個(gè)工作日內(nèi)向社會公告。
   1。3％
   2。2％
   3。5％
   4。4％

19。準(zhǔn)確地說，（）是申請自營業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)向證監(jiān)會報(bào)送的文件。
   1。由具有從業(yè)資格的會計(jì)師事務(wù)所出具的上一年度末凈資產(chǎn)或證券營運(yùn)資金驗(yàn)資證明
   2。由具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所出具的上一年度末凈資本或證券營運(yùn)資金驗(yàn)資證明
   3。由具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的上一年度末資產(chǎn)負(fù)債表、損益表和財(cái)務(wù)狀況變動表
   4。正式開業(yè)未超過1年的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)報(bào)送從開業(yè)時(shí)起到報(bào)送時(shí)止的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)情況說明

20。證券公司在特殊情況下，（）以他人名義設(shè)立的賬戶從事證券自營業(yè)務(wù)。
   1。可以使用
   2。可以借用
   3。可以租用
   4。也不能使用