2002年證券資格考試交易真題答案（二）
發(fā)布時間：2011-10-22 共17頁
31。我國上海證券交易所和深圳證券交易所的會員享有（）權利。
1。參加會員大會
2。有選舉權和被選舉權
3。對證券交易所事務的提議權和表決權
4。派遣合格代表入場從事證券交易活動
5。按規(guī)定轉讓交易席位
32。屬于證券公司自營業(yè)務范圍的有（）。
1。自營買賣上市證券
2。柜臺自營買賣
3。在股票承銷中采用包銷方式發(fā)行股票時，由于種種原因未能全額售出，按照協(xié)議，余額部分由證券公司買入
4。在配股過程中，因協(xié)議中要求包銷，證券公司購入投資者未配部分
33。債券回購交易對各類非銀行金融機構來說，可以通過它來達到（）和加強資產(chǎn)管理的目的。
1。調整資產(chǎn)結構
2。調劑頭寸
3。套期保值
4。增加資金供應
34。下面的陳述中（） 是正確的。
1。開放式基金的申購價(賣出價)為單位資產(chǎn)凈值減去一項百分之幾(如5％)的首次認購費
2。開放式基金的申購價(賣出價)為單位資產(chǎn)凈值加上一項百分之幾(如5％)的首次認購費
3。開放式基金的贖回價(買入價)為單位資產(chǎn)凈值減去一項贖回費(如0．5％)
4。開放式基金的贖回價(買入價)為單位資產(chǎn)凈值加上一項贖回費(如0．5％)
35。交易系統(tǒng)故障業(yè)務應急方案的指導原則包括（）。
1。保證正常交易原則
2。控制風險、降低損失原則
3。維護社會安定原則
4。及時報告、處置原則
36。按照規(guī)定公式，若要計算會員T日清算應收（付）金額，可能涉及（）項目。
1。派息款
2。交易經(jīng)手費
3。印花稅
4。配股扣款
37。投資者發(fā)出委托指令的形式有（）。
1。當面委托
2。代理委托
3。電話委托
4。函電委托
5。自助委托
38。集合競價時的基準價格必須同時滿足（）條件。
1。成交量最大
2。最高買入價與最低賣出價相同
3。高于該價格的所有買方有效委托和低于該價格的所有賣方有效委托全部成交
4。與該價格相同的委托一方全部成交
39。在證券交易市場上，有一些以金融衍生工具為對象的交易，它們主要包括（）。
1。金融期貨
2。金融期權
3。股票
4。債券
5。存托憑證
40。在我國，根據(jù)交易席位的報盤方式，有（）。
1。自營席位
2。代理席位
3。普通席位
4。有形席位
5。無形席位
