2002年證券資格考試交易真題答案（二）
發布時間：2011-10-22 共17頁
第二部分：多選題
請在下列題目中選擇所有正確的答案，每題0.5分。
1。下述（）說法是正確的。
1。自營業務是綜合類證券公司一種以盈利為目的，為自己買賣證券，通過買賣價差獲利的經營行為。
2。在從事自營業務時，證券公司必須首先擁有資金或證券。
3。作為自營業務買賣的對象，有上市證券。
4。作為自營業務買賣的對象，有非上市證券。
2。下面的陳述中（）是正確的。
1。開放式基金的申購價(賣出價)包括單位資產凈值和一項百分之幾(如5％)的首次認購費
2。開放式基金的申購價(買入價)包括單位資產凈值和一項百分之幾(如5％)的首次認購費
3。開放式基金的贖回價(買入價)為單位資產凈值減去項贖回費(如0．5％)
4。開放式基金的贖回價(賣出價)為單位資產凈值減去一項贖回費(如0．5％)
3。現行的證券交易競價方式有（）。
1。拍賣競價
2。招標競價
3。集合競價
4。連續競價
4。將回購的券種局限于國庫券和一部分金融債券是由于這些債券本身具有（）的特點決定的。
1。收益大
2。信譽高
3。流動性好
4。發行量有一定規模
5。債券交易的主要品種有（）。
1。個人債券
2。公司債券
3。單位債券
4。金融債券
5。政府債券
6。上市公司的董事會全體成員必須保證信息披露內容（）
1。可靠
2。真實
3。完整
4。充實
5。準確
7。下面 （） 是新股上網競價發行的優點。
1。市場性
2。連通性
3。經濟性
4。公平性
8。將回購的券種局限于國庫券和一部分金融債券是由于這些債券本身具有（）特點決定的。
1。收益性
2。信譽高
3。流動性好
4。流通規模大
9。根據有關規定，（）屬于內幕人員。
1。發行人的打字員
2。證券監督管理部門審查發行人上報材料的有關人員
3。通過報刊資料獲悉發行人經營狀況的有關人員
4。為發行人進行審計的注冊會計師
10。對證券營業部的業務經營及財務管理的稽核監督主要包括（）。
1。經紀業務操作是否依法合規
2。資金往來是否正常
3。有否超范圍或越權經營
4。會計核算及財務管理是否合規
