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21。證券交易風險的監(jiān)察包括制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查等幾個方面。
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22。金融期貨主要有外匯期貨、利率期貨以及股價指數(shù)期貨三種。
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23。目前開展證券回購交易業(yè)務的主要場所為滬、深證券交易所及經(jīng)國務院和中國人民銀行批準的銀行柜臺交易市場。
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24。客戶的委托指令若未能全部成交，只要當日還未收盤，證券經(jīng)紀商應繼續(xù)執(zhí)行指令。
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25。在一定條件下，席位可以轉(zhuǎn)讓。但一般規(guī)定，會員在至少保留一個席位的前提下才允許轉(zhuǎn)讓席位。
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26。證券公司從事自營業(yè)務時，可在法規(guī)范圍內(nèi)依一定時間、條件自主決定其買賣證券的交易方式。
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27。技術(shù)性差錯指由于工作人員違反操作規(guī)程和勞動紀律，工作不負責任導致的差錯。
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28。欲申請自營業(yè)務資格的證券公司應制作并向中國證監(jiān)會報送的有關(guān)文件包括：工商行政管理部門頒發(fā)的“企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（副本）”、由機構(gòu)批設(shè)機關(guān)核準的公司章程等。
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29。禁止任何金融機構(gòu)以租借他人的債券或用自己的債券從事證券回購交易。
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30。債券回購交易的方式與股票交易的方式一致。
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31。以券融資就是債券持有人將手中持有的債券作為抵押品以取得一定資金的行為。
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32。機房的使用面積（不包括不間斷電源放置面積）不得小于30平方米。
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33。證券交易的過戶費是上市公司的收入。
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34。證券交易風險的制度防范包括事先預警、實時監(jiān)控和事后監(jiān)察等幾個方面。
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35。加強監(jiān)管是禁止內(nèi)幕交易的主要措施之一。
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36。上海證券交易所規(guī)定，回購交易的委托數(shù)量必須是10萬元整。
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37。為發(fā)行人進行審計的注冊會計師屬于內(nèi)幕人員。
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38。認股權(quán)證的交易都是在證券交易所進行的。
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39。證券自營業(yè)務原始憑證以及有關(guān)業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存5年。
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40。按照規(guī)定，證券公司在輸新股網(wǎng)上競價發(fā)行業(yè)務時可向客戶收取一定的傭金和過戶費。
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